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基金从业《基金基础知识》第十章习题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.以上都是

2.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金投资实施监督

D.以上都是

3.以下哪项不属于基金销售机构的主要业务？()

A.基金销售

B.基金投资管理

C.基金投资咨询

D.基金信息披露

4.基金管理人进行信息披露时，应当遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.以上都是

5.基金合同生效后，基金管理人、基金托管人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分揭示哪些风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.以上都是

7.基金投资组合中的股票投资比例不得低于多少？()

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

8.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.风险控制制度

B.内部控制制度

C.信息披露制度

D.以上都是

9.基金管理人的基金投资活动，应当符合哪些规定？()

A.不得违反基金合同约定

B.不得利用内幕信息进行交易

C.不得从事可能损害基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

D.以上都是

10.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当如何处理？()

A.执行指令

B.拒绝执行，立即通知基金管理人

C.暂缓执行，并立即通知基金管理人

D.以上都不对

二、多选题(共5题)

11.基金管理人内部控制的目标包括哪些？()

A.保证公司经营运作的合法合规性

B.提高经营管理效益

C.完善公司治理结构

D.保护投资者利益

12.基金销售机构在销售基金产品时，需要遵守哪些行为规范？()

A.诚实守信，恪守职业道德

B.公平竞争，禁止不正当竞争行为

C.维护投资者合法权益，不得损害投资者利益

D.保守客户秘密，保护客户隐私

13.基金信息披露的主要内容有哪些？()

A.基金基本情况

B.基金份额变动情况

C.基金投资组合报告

D.基金业绩报告

14.基金管理人应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.人力资源管理制度

C.投资管理制度

D.财务会计制度

15.基金托管人的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.对基金投资实施监督

D.基金估值和会计核算

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的内部控制应当遵循全面性、有效性、独立性、相互制约和协调性等原则。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应充分了解投资者的风险承受能力，并向投资者推荐适合其风险承受能力的基金产品。

18.基金托管人的职责之一是保管基金财产，确保基金财产的安全。

19.基金信息披露的及时性原则要求基金信息披露义务人应在重大事件发生之日起多少日内编制并披露临时报告？

20.基金管理人的基金投资活动，应当符合基金合同的约定，不得损害基金份额持有人的利益。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的内部控制制度是静态的，一旦建立就无需变更。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定是否执行基金管理人的投资指令。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以夸大基金的收益和掩饰风险。()

A.正确B.错误

24.基金信息披露义务人可以不按照规定的时间进行信息披露。()

A.正确B.错误

25.基金管理人在进行基金投资活动时，可以不考虑基金合同中的约定。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理公司内部控制的主要目标和内容。

27.基金销售人员在销售基金产品时，应当如何处理投资者的投诉？

28.基金信息披露的及时性原则具体要求是什么？

29.基金托管人在基金管理中的具体职责有哪些？

30.基金管