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法律事务部合同审核流程指导

一、总则

合同审核是企业风险控制体系中的关键环节，旨在通过专业的法律审查，确保合同的合法性、合规性、完整性与可执行性，有效防范和降低交易风险，保障公司合法权益，促进业务健康发展。本流程指导旨在规范法律事务部（以下简称“法务部”）合同审核工作，明确各环节职责与要求，提高审核效率与质量，为公司各项业务的顺利开展提供坚实的法律支持。

本指导适用于公司及各下属单位所有对外经济合同及具有法律约束力的文件的审核工作。除非另有规定，任何未经法务部审核或确认的合同，原则上不得签署。

二、合同审核的基本原则

1.合法性原则：确保合同内容符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度的要求，合同主体资格合法有效。

2.风险控制原则：以识别、评估和防范合同风险为核心，重点关注可能对公司产生重大不利影响的条款和潜在风险点。

3.商业支持原则：在合法合规和风险可控的前提下，充分理解并尊重业务需求，提供建设性的法律意见，助力商业目标的实现，避免过度僵化。

4.效率与质量并重原则：在保证审核质量的基础上，力求高效完成审核工作，避免不必要的拖延，满足业务时效性要求。

5.保密原则：审核人员应对在合同审核过程中接触到的公司商业秘密、技术信息及其他未公开信息严格保密。

三、合同审核的具体流程

（一）送审阶段

1.送审发起：由合同承办部门（以下简称“承办部门”）负责填写《合同审核申请表》，连同待审核合同文本（电子版及必要的纸质版）、合同背景资料、相关审批文件、对方当事人资质材料以及承办部门对合同的初步意见等，一并提交至法务部。

2.送审材料要求：

*合同文本应尽可能完整、清晰，有明确的交易标的、数量、价款或报酬、履行期限、地点和方式等核心要素。

*对方当事人资质材料（如营业执照、相关许可证、授权委托书等）应真实、有效。

*涉及重大或复杂交易的，承办部门应提供必要的项目背景说明、可行性分析或风险评估报告。

*若为格式合同或重复使用的合同模板，应注明。

（二）初步审查与分流

1.材料完整性审查：法务部接收送审材料后，首先对材料的齐备性、规范性进行初步审查。对材料不齐或不符合要求的，应及时通知承办部门补充或完善。

2.审核任务分配：根据合同的性质、金额、复杂程度及法务人员的专业分工和当前工作负载，由法务部负责人或指定协调人将审核任务分配给具体审核人员。对于紧急或重大合同，可适当调整优先级。

（三）实质审核阶段

审核人员收到分配的合同后，应进行全面、细致的实质审查。审查要点通常包括但不限于：

1.合同主体审查：审查合同各方当事人的主体资格、授权代表的权限、公司治理结构（如公司章程对对外担保、重大投资的规定）等。

2.合同内容审查：

*合法性：合同条款是否违反法律、行政法规的强制性规定，是否符合国家产业政策。

*合规性：是否符合公司内部规章制度、业务流程及审批权限。

*完整性：合同要素是否齐全，权利义务是否明确、具体，有无遗漏重要条款。

*明确性：合同用语是否准确、规范，避免歧义或模糊不清的表述。

*公平性与平衡性：合同权利义务的设置是否公平合理，风险与责任的分担是否均衡。

*可执行性：合同约定的履行方式、违约责任、争议解决方式等是否具有实际可操作性。

3.合同形式审查：合同文本的格式、签署页、附件等是否规范。

4.风险识别与评估：对合同履行过程中可能存在的法律风险进行预判和评估，包括但不限于履约风险、违约风险、侵权风险、政策变动风险等。

审核过程中，审核人员可就合同相关问题与承办部门进行沟通，必要时可要求承办部门提供补充说明或资料。

（四）审核意见的反馈与沟通

1.出具审核意见：审核人员完成审查后，应在规定时限内出具书面审核意见。审核意见应条理清晰、依据充分、措辞专业，明确指出合同中存在的问题、风险，并提出具体的修改建议或解决方案。审核意见通常分为：通过、修改后通过、重新审议、不予通过等类型。

2.沟通与解释：审核人员应就审核意见与承办部门进行充分沟通，解释意见的法律依据和风险考量，听取承办部门的反馈。对于承办部门提出的疑问或不同意见，应耐心解答，力求达成共识。若涉及重大原则性问题无法达成一致，应及时向法务部负责人汇报。

（五）修改稿的复核

承办部门根据法务部的审核意见对合同进行修改后，应将修改稿再次提交法务部复核。法务部应重点审查修改内容是否已采纳审核意见，修改后的条款是否仍存在其他问题或新的风险点。如需多次修改，此过程可循环进行，直至合同符合审核要求或双方就未采纳部分达成最终一致。

（六）审核结论与归档

1.最终审核结论：经复核确认合同已不存在重大法律风险或主要问题已得到妥善解决的，法务部应出具最终审核结论，通常表现为在