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《金融仲裁委员会廉洁从业规范手册》

第1章总则

1.1目的与依据

1.2指导思想

1.3基本原则

1.4适用范围

第2章组织机构与职责

2.1组织架构

2.2职责分工

2.3内部监督机制

第3章人员管理

3.1招聘与选拔

3.2培训与考核

3.3职业道德教育

3.4人员行为规范

第4章收费与收费管理

4.1收费标准

4.2收费程序

4.3收费监督

4.4收费减免

第5章仲裁程序与规则

5.1仲裁申请与受理

5.2仲裁庭组成

5.3证据收集与审查

5.4仲裁裁决

第6章回避制度

6.1回避情形

6.2回避申请与决定

6.3回避执行

第7章纪律与责任

7.1违纪行为

7.2责任追究

7.3处分程序

第8章监督与检查

8.1内部监督

8.2外部监督

8.3检查程序

第9章廉洁风险防控

9.1风险识别

9.2风险评估

9.3风险防控措施

第10章投诉与处理

10.1投诉渠道

10.2投诉受理

10.3投诉调查与处理

第11章宣传与教育

11.1宣传方式

11.2教育内容

11.3教育效果评估

第12章附则

12.1名词解释

12.2实施日期

12.3解释权

第1章总则

1.1目的与依据

-金融仲裁委员会制定本规范手册的主要目的是为了加强行业自律，确保仲裁员在执业过程中保持高度廉洁，防止利益冲突和腐败行为的发生。

-依据《中华人民共和国仲裁法》及相关金融监管规定，结合金融仲裁领域的实际情况，本规范明确了仲裁员应遵守的行为准则和纪律要求。

-根据行业调研数据，2022年金融纠纷案件同比增长18%，其中涉及仲裁员廉洁问题的案件占比达5%，凸显了规范制定的紧迫性和必要性。

1.2指导思想

-坚持公正、公平、公开的原则，确保仲裁程序的独立性和权威性，维护金融市场的健康发展。

-强调诚信为本，要求仲裁员在处理案件时必须保持客观中立，不得因个人利益影响仲裁结果。

-以防范为主，通过制度约束和技术手段相结合的方式，降低廉洁风险的发生概率。

1.3基本原则

-仲裁员必须遵守职业道德，不得利用职务便利谋取不正当利益，例如不得接受当事人超出正常范围的馈赠。

-避免利益冲突，若仲裁员与案件当事人存在股权关联或亲属关系，应主动披露并回避相关案件。

-严格执行回避制度，根据《金融仲裁规则》第7条，仲裁员在发现自身可能影响公正裁决的情形时，应立即申请回避。

1.4适用范围

-本规范适用于金融仲裁委员会全体仲裁员及工作人员，包括专职仲裁员、兼职仲裁员及秘书处人员。

-涵盖仲裁案件从立案、审理到裁决的全过程，要求所有参与人员必须严格遵守廉洁纪律。

-针对金融衍生品、跨境证券等复杂案件，仲裁员需额外遵守《证券期货市场仲裁员行为准则》中的廉洁条款，违规率不得超过1%。

2.组织机构与职责

2.1组织架构

金融仲裁委员会的内部组织架构应当遵循专业化、独立性和效率原则，确保仲裁工作的公正性和权威性。具体架构如下：

-主任委员：全面负责仲裁委员会的日常管理和重大决策，对外代表仲裁委员会，通常由资深金融法律专家担任，具有5年以上金融仲裁经验。

-副主任委员：协助主任委员工作，分管特定业务领域或部门，需具备至少3年的仲裁实务经验。

-仲裁员委员会：核心组成单位，由不少于15名具备金融、法律背景的仲裁员组成，其中专家仲裁员占比不低于60%，确保专业性。

-秘书处：负责日常行政、案件管理、文书流转等事务，配备至少10名专职工作人员，其中至少5人具有法律专业背景。

-技术专家小组：针对复杂金融衍生品争议，设立由3-5名金融工程师、计量经济学家组成的专业小组，提供技术鉴定支持。

-纪律监督委员会：独立于仲裁业务部门，由3名仲裁员和2名外部专家组成，负责处理仲裁员廉洁投诉。

2.2职责分工

2.2.1主任委员职责

-主持仲裁委员会全体会议，制定年度工作计划，全年至少召开12次委员会会议。

-审批金额超过500万元的重大仲裁案件，全年不超过5件。

-负责仲裁规则修订，每年至少完成2次重要条款修订。

2.2.2副主任委员职责

-分管金融衍生品、信贷纠纷等专项仲裁庭，每人至少负责2个专业领域。

-每季度向主任委员提交工作报告，涵盖分管领域案件处理情况、效率指标等。

-组织专业培训，每年至少举办4次针对仲裁员的业务培训。

2.2.3仲裁员职责

-独立审理案件，制作事实认定清单，每案至少包含10项关键事实点。

-适用《金融仲裁规则》第5章程序规则，确保审理周期不超过法定期限的120%。

-每年完成不少于20小时的职业道德培训，并提交学习心得。

2.2.4秘