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企业信息安全风险评估与防护手册

前言

本手册旨在为企业提供系统化的信息安全风险评估与防护实施指南，帮助企业识别、分析信息安全风险，制定针对性防护措施，降低安全事件发生概率，保障企业业务连续性和数据安全性。手册适用于企业定期信息安全评估、新系统/项目上线前安全评审、合规性检查场景，以及信息安全体系建设与优化过程。

一、手册适用场景与启动条件

（一）典型应用场景

常规周期性评估：企业每年或每半年开展全面信息安全风险评估，检验现有防护体系有效性，识别新风险。

重大变更前评估：新业务系统上线、核心网络架构调整、组织架构变动前，评估变更带来的安全风险，提前部署防护措施。

合规性驱动评估：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，或应对行业监管检查时，开展针对性风险评估。

安全事件后复盘：发生信息安全事件（如数据泄露、系统入侵）后，通过风险评估追溯事件原因，优化防护策略。

（二）启动条件

企业已明确信息安全责任部门（如信息技术部、安全管理部），并指定评估负责人（明）。

完成资产梳理基础工作，掌握核心业务系统、数据资产及网络架构概况。

获得高层支持，协调各业务部门参与评估（如财务部、人力资源部、运营部等）。

二、信息安全风险评估实施步骤

步骤一：评估准备与范围界定

操作内容：

成立评估小组：由信息安全负责人明牵头，成员包括IT技术专家、业务部门代表（如财务部华、运营部刚）、法务合规人员，明确分工（如资产识别组、威胁分析组、风险评价组）。

确定评估范围：

范围示例：覆盖企业总部及分支机构的核心业务系统（如ERP系统、客户关系管理系统）、关键网络设备（服务器、防火墙、交换机）、重要数据资产（客户个人信息、财务数据、知识产权）。

排除范围示例：非核心测试环境、已淘汰的旧设备（需书面说明原因）。

制定评估计划：明确评估时间周期（如4周）、方法（访谈、文档审查、工具扫描、渗透测试）、输出成果（风险清单、评估报告）及沟通机制（每周例会汇报进度）。

步骤二：资产识别与分类分级

操作内容：

资产梳理：通过访谈部门负责人、查阅系统台账、扫描网络设备等方式，识别信息资产，填写《信息资产清单表》（见模板一）。

资产分类：按类型分为硬件资产（服务器、终端设备）、软件资产（操作系统、应用系统、数据库）、数据资产（敏感数据、业务数据）、人员资产（关键岗位人员）、服务资产（云服务、第三方运维服务）。

资产分级：根据资产重要性及泄露/损坏后影响程度，划分为三级：

一级（核心）：影响企业生存、法律责任或声誉损害（如核心财务数据、客户隐私数据）；

二级（重要）：影响业务运营、中度声誉损害（如内部管理数据、业务系统账号）；

三级（一般）：影响有限，可快速恢复（如非公开通知文档、普通办公设备）。

步骤三：威胁识别与可能性分析

操作内容：

威胁来源分类：

人为威胁：内部人员误操作、恶意攻击（如黑客、勒索软件）、社会工程学（如钓鱼邮件）；

环境威胁：自然灾害（火灾、洪水）、硬件故障（服务器硬盘损坏）、断电断网；

技术威胁：系统漏洞、恶意代码、配置错误。

威胁识别方法：

历史事件分析：回顾近3年企业安全事件记录（如病毒感染、账号盗用）；

威胁情报参考：借鉴行业公开威胁报告（如国家信息安全漏洞库CNNVD、行业安全通报）；

专家访谈：与IT运维人员、业务部门沟通，结合实际业务场景识别潜在威胁。

可能性评估：对识别的威胁，从“高（很可能发生，年度内≥1次）、中（可能发生，1-3年1次）、低（unlikely发生，3年以上1次）”三个等级判定，填写《威胁识别与可能性分析表》（见模板二）。

步骤四：脆弱性识别与影响分析

操作内容：

脆弱性排查：

技术脆弱性：系统漏洞（使用漏洞扫描工具检测）、弱口令、未加密数据传输、访问控制策略不当；

管理脆弱性：安全制度缺失（如无数据备份策略）、人员安全意识不足（未定期培训）、应急响应流程不完善；

物理脆弱性：机房门禁失效、监控盲区、设备物理防护不足。

影响分析：结合资产分级，分析脆弱性被利用后可能造成的影响：

一级资产：数据泄露、业务中断超8小时、法律处罚；

二级资产：数据篡改、业务效率下降中度、客户投诉；

三级资产：数据丢失（可恢复）、短期业务延误。

记录脆弱性：填写《脆弱性识别与影响分析表》（见模板三），标注脆弱点位置（如“ERP系统管理员密码强度不足”“员工未接受钓鱼邮件培训”）。

步骤五：风险分析与风险评价

操作内容：

风险计算：采用“可能性×影响程度”模型计算风险值，参考标准：

可能性：高（3分）、中（2分）、低（1分）；

影响程度：一级（5分）、二级（3分）、三级（1分）；

风险值=可能性×影响程度，划分为高（9-15分）、中（4-8分）、低（1-3分）三级。

风险评价：

高风险：立即处置，24小时内制定应对方案；

中风