金融监管科技课件第9、10章证券监管应用、保险监管应用.pptx

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第九章证券监管应用;;;含义：政府及其监管部门通过法律、经济、政治等手段对证券市场各类参与主体及其所进行的行为活动进行引导与管制，以促进证券市场健康平稳运行。

必要性：证券监管是一国宏观经济监管体系中重要的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。加强证券市场监管能够保障广大投资者合法权益的需要、维护良好的证券市场秩序和促进更成熟的证券市场体系的建立。;1.2证券监管的目标与原则;依法监管原则

依法监管强调以法治市的管理原则，既要求证券法律法规及制度的完善，又要求执法的严格和力度。;1.2证券监管的目标与原则

;;;;信息安全和隐私保护;监控和风险评估;人工智能在证券监管中的应用;人工智

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