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金融风险管理师标准化操作规程

文件名称：金融风险管理师标准化操作规程

编制部门：

综合办公室

编制时间：

2025年

类别：

两级管理标准

编号：

审核人：

版本记录：第一版

批准人：

一、总则

本规程适用于金融风险管理师在日常工作中进行风险管理的操作。要求金融风险管理师遵循国家相关法律法规，严格执行金融风险管理规范，确保金融风险可控，维护金融市场的稳定。规程内容涵盖风险管理流程、风险识别、评估、监控及应对措施等方面，旨在提高风险管理效率，降低金融风险。

二、操作前的准备

1.个人防护：

金融风险管理师在操作前应确保个人安全，佩戴必要的防护装备，如眼镜、手套、耳塞等，以防止操作过程中可能产生的伤害。

2.环境检查：

操作前应检查工作环境，确保通风良好，无火灾、爆炸等安全隐患。检查地面、通道是否清洁、平整，避免滑倒或绊倒事故。

3.设备状态确认：

确认所有操作设备，包括电脑、打印机、扫描仪等，处于正常工作状态。检查设备电源、网络连接是否稳定，系统更新是否完成。

4.软件准备：

确保风险管理软件运行正常，版本更新至最新。检查软件权限设置，确保操作权限符合规定。

5.文件准备：

准备好所需的风险管理相关文件，包括风险清单、风险评估报告、风险应对计划等。确保文件完整、准确、及时。

6.数据备份：

在操作前进行数据备份，以防操作过程中数据丢失。备份内容包括但不限于风险数据、系统设置、操作日志等。

7.通讯设备：

确保通讯设备（如手机、对讲机等）电量充足，信号良好，以便在紧急情况下及时沟通。

8.风险识别培训：

对参与操作的人员进行风险识别培训，使其了解常见风险及应对措施，提高风险防范意识。

9.操作手册：

熟悉并掌握操作手册，确保操作过程符合规范要求。

10.应急预案：

熟悉应急预案，明确操作过程中可能出现的突发事件及应对措施。

11.合作协调：

与相关部门、人员沟通协调，确保操作过程中的信息共享和资源整合。

三、操作的先后顺序、方式

1.操作顺序：

a.首先进行环境检查，确认安全无隐患；

b.检查设备状态，确保所有设备运行正常；

c.准备操作所需文件和数据，确保完整性和准确性；

d.进行风险识别，评估潜在风险；

e.制定风险应对计划，明确应对措施；

f.执行风险监控，实时跟踪风险变化；

g.定期进行风险评估，更新风险应对计划；

h.编制风险管理报告，提交相关决策层。

2.作业方式：

a.风险管理师应严格按照操作手册执行操作，确保每一步骤准确无误；

b.操作过程中，如需与其他部门或人员协作，应提前沟通，确保协同作业；

c.操作过程中发现异常情况，应立即停止操作，分析原因，并采取相应措施；

d.操作完成后，进行自检，确保操作结果符合预期；

e.记录操作过程，包括操作步骤、时间、异常情况等，以备后续查阅。

3.异常处置：

a.发现设备故障或软件异常时，应立即停止操作，报告上级，寻求技术支持；

b.遇到数据错误或丢失，应立即采取措施恢复数据，必要时重新进行风险评估；

c.在操作过程中，如发现潜在风险，应立即通知相关责任人，并启动风险应对计划；

d.发生突发事件或紧急情况，应立即启动应急预案，确保操作安全进行；

e.对异常情况的处理结果进行记录，总结经验教训，完善操作规程。

4.操作监督：

a.操作过程中，上级管理人员应对操作过程进行监督，确保操作符合规范要求；

b.定期对操作人员进行技能培训，提高操作水平；

c.对操作过程中的违规行为进行严肃处理，确保操作规范执行。

四、操作过程中设备的状态

1.正常状态指标：

a.设备运行稳定，无异常噪音或震动；

b.设备显示界面清晰，无死机或卡顿现象；

c.设备电源指示灯正常，无闪烁或熄灭；

d.设备网络连接稳定，无断线或延迟；

e.设备硬件部件温度在正常工作范围内，无过热现象；

f.设备软件系统无错误提示，运行流畅。

2.异常现象识别：

a.设备运行过程中出现异常噪音或震动，可能指示机械故障；

b.设备显示界面出现死机、卡顿或错误提示，可能指示软件故障；

c.设备电源指示灯闪烁或熄灭，可能指示电源故障或设备过载；

d.网络连接不稳定，出现断线或延迟，可能指示网络故障；

e.设备硬件部件温度异常升高，可能指示散热不良或过热；

f.软件系统频繁出现错误提示，可能指示系统漏洞或配置错误。

3.状态监测方法：

a.定期巡检：每日对设备进行例行检查，观察设备外观、运行状态和指示灯情况；

b.系统监控：通过设备自带的监控软件或远程监控系统，实时监控设备运行数据；

c.故障报警：设备在出现异常时，应自动触发故障报警，通知操作人员；

d.定期维护：根据设