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2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷B

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.风险控制制度

B.财务管理制度

C.投资决策制度

D.人力资源管理制度

2.以下哪项不属于基金信息披露义务人的范围？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

3.基金合同生效后，基金管理人未按规定进行信息披露，应承担何种责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.没有责任

4.基金管理人的董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得从事什么活动？()

A.与所任职基金管理人有利益冲突的业务

B.与其他基金管理人有利益冲突的业务

C.与基金托管人有利益冲突的业务

D.与基金投资者有利害关系的业务

5.基金销售机构销售基金产品时，应当充分揭示哪些风险？()

A.基金投资风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.以上都是

6.基金合同终止时，基金管理人应当采取哪些措施？()

A.停止接受基金份额认购

B.继续接受基金份额认购

C.停止基金份额申购

D.继续基金份额申购

7.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.执行指令

B.通知基金管理人，并拒绝执行

C.暂停执行指令

D.修改指令

8.基金管理人在进行投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.效益最大化原则

C.风险控制原则

D.以上都是

9.基金从业人员的职业道德规范主要包括哪些内容？()

A.诚实信用原则

B.专业胜任原则

C.客户至上原则

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金销售人员在销售过程中，应遵循以下哪些原则？()

A.诚实信用原则

B.客户至上原则

C.公平公正原则

D.专业胜任原则

E.保护投资者利益原则

11.基金管理人在进行投资决策时，以下哪些因素需要考虑？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.投资策略

D.风险控制

E.法律法规

12.以下哪些属于基金管理人的内部控制制度内容？()

A.风险控制制度

B.财务管理制度

C.投资决策制度

D.合规管理制度

E.人力资源管理制度

13.基金信息披露义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者

E.基金注册登记机构

14.基金从业人员在处理与客户关系时，应遵守以下哪些规定？()

A.保持专业中立

B.保守客户秘密

C.公正公平处理客户事务

D.遵守法律法规

E.促进客户利益

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的内部控制制度应包括以下哪些方面？

16.基金信息披露义务人包括哪些主体？

17.基金管理人的董事、监事、高级管理人员在任职期间，不得从事与所任职基金管理人有利益冲突的业务。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分揭示哪些风险？

19.基金合同终止时，基金管理人应当将基金财产按照规定进行清算。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的内部控制制度仅针对内部人员有效。()

A.正确B.错误

21.基金从业人员在处理客户关系时，可以接受客户赠送的礼物。()

A.正确B.错误

22.基金合同终止后，基金管理人可以自行决定基金财产的分配方式。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以只向投资者介绍基金产品的收益情况，无需告知风险。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的投资决策完全独立于基金托管人。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人的内部控制制度的主要内容。

26.基金信息披露义务人应如何履行信息披露义务？

27.基金从业人员在处理与客户关系时，应如何遵循职业道德规范？

28.基金托管人的主要职责是什么？

29.基金销售机构在销售基金产品时，如何进行风险揭示和适当性管理？

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷B

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】内部控制制度应包