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2025年3月证券从业资格考试《证券基础》真题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.信息披露功能

2.在我国，证券交易所的设立和解散由哪个机构决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所会员大会

C.证券交易所理事会

D.国务院

3.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

4.以下哪个机构负责对证券公司进行日常监管？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券公司自律组织

5.以下哪项不是股票的特点？()

A.无固定期限

B.可以转让

C.具有收益性

D.具有偿还性

6.以下哪个市场不属于场外市场？()

A.新三板市场

B.证券交易所市场

C.区域股权市场

D.证券公司柜台市场

7.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.还本期限

D.交易时间

8.以下哪个机构负责制定和实施证券市场法律法规？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券业协会

D.证券公司

9.以下哪个市场不属于金融衍生品市场？()

A.期权市场

B.期货市场

C.股票市场

D.外汇市场

二、多选题(共5题)

10.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

E.交易服务

11.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券资产管理

E.证券投资咨询

12.以下哪些机构参与证券市场的监管？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

E.证券投资者保护基金

13.以下哪些是债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.还本期限

D.发行价格

E.信用评级

14.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.竞争、有序、创新原则

D.依法监管原则

E.适度监管原则

三、填空题(共5题)

15.证券市场的参与者主要包括投资者、证券发行人和______。

16.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和______。

17.证券市场监管的基本目标是______、______、______和______。

18.股票作为一种证券，其价格通常由______和______决定。

19.债券的利率通常分为固定利率和______利率。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的参与者只有投资者和证券发行人。()

A.正确B.错误

21.证券公司的所有业务都受到中国证监会的直接监管。()

A.正确B.错误

22.证券市场的基本功能不包括风险管理。()

A.正确B.错误

23.股票价格只受公司内在价值的影响。()

A.正确B.错误

24.债券的利率固定不变，因此风险较低。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的功能。

26.什么是证券发行？证券发行有哪些种类？

27.简述证券市场监管的意义。

28.什么是证券市场的流动性？证券市场的流动性对市场有哪些影响？

29.什么是证券投资组合？证券投资组合有哪些风险？

2025年3月证券从业资格考试《证券基础》真题

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险管理，信息披露是证券市场监管的一部分，但不是基本功能。

2.【答案】D

【解析】证券交易所的设立和解散由国务院决定，这是根据《中华人民共和国证券法》的规定。

3.【答案】C

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销和证券投资咨询业务，证券自营业务虽然也是证券公司的一项业务，但不属于主要业务。

4.【答案】B

【解析】中国证监会负责对证券公司进行日常监管，确保其合规经营。证券交易所主要负责对证券交易活动进行监管。

5.【答案】D

【解析】股票不具有偿还性，它是一种所有权凭证，代表股东在公司中的权益。债券才具有偿还性。

6.