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标准查对制度

一、总则

（一）制定目的

为建立组织标准常态化查对机制，规范标准的制定前、发布前、执行中及更新后各环节查对工作，及时发现并纠正标准存在的内容冲突、表述错误、合规缺失、与实际脱节等问题，确保标准的准确性、合规性、适用性与统一性，保障标准有效落地执行，支撑组织管理体系有序运行，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于组织所有标准文件（包括技术标准、操作标准、管理标准、基础标准等）的全生命周期查对工作，覆盖标准制定、发布、执行、更新、废止等各个环节，涉及标准制定部门、执行部门、归口管理部门、专业审核部门及全体相关员工。

（三）核心原则

1. 全面覆盖原则：查对工作贯穿标准全生命周期，涵盖标准内容、表述、合规性、衔接性、可操作性等所有关键维度，无遗漏环节与内容。

2. 责任到岗原则：明确各环节查对责任主体，确保每项查对工作有人牵头、有人执行、有人复核，责任清晰可追溯。

3. 闭环管理原则：建立“查对发起—问题识别—整改落实—复核验证—归档记录”的闭环机制，确保发现的问题及时整改到位。

4. 精准高效原则：聚焦标准核心问题，优化查对流程，采用科学合理的查对方法，提升查对效率与质量，避免形式主义。

5. 动态适配原则：根据外部政策变化、组织战略调整、业务发展需求，及时调整查对重点与要求，确保查对工作与实际需求匹配。

二、查对组织与责任分工

（一）组织架构

6. 标准归口管理部门：作为标准查对工作的统筹部门，负责制定查对计划、明确查对标准、协调跨部门查对工作、监督查对落实情况、汇总查对结果。

7. 标准制定部门：作为标准查对的责任部门，负责标准制定前、发布前的自查工作，配合归口管理部门及专业审核部门开展专项查对。

8. 标准执行部门：负责在标准执行过程中开展日常查对，及时发现执行中存在的问题并反馈，配合相关部门开展专项查对与问题整改。

9. 专业审核部门：包括法务部、合规部、技术部、质量部等，负责为标准查对提供专业支持，开展合规性、技术性等专项查对，出具专业查对意见。

（二）责任分工

10. 归口管理部门责任

（1）制定年度标准查对工作计划，明确查对范围、重点任务、时间节点、责任主体及查对要求。

（2）建立标准查对清单与评价指标，规范查对工作流程与方法。

（3）组织开展跨部门、跨领域标准查对工作，协调解决查对过程中的分歧与问题。

（4）监督检查各部门查对工作落实情况，评估查对成效，督促问题整改。

（5）汇总查对记录与结果，建立标准查对档案，形成年度查对工作报告。

（6）根据查对结果，提出标准修订、补充或废止建议，推动标准体系优化。

11. 标准制定部门责任

（1）在标准草案编制完成后，组织开展制定前自查，重点查对内容完整性、表述准确性、逻辑严谨性、可操作性。

（2）在标准发布前，配合归口管理部门开展发布前查对，提交自查报告及相关支撑材料。

（3）对查对发现的问题，及时组织整改，修订完善标准草案，直至符合要求。

（4）参与标准执行中的专项查对工作，提供标准制定背景、核心逻辑等相关说明。

12. 标准执行部门责任

（1）在标准执行过程中，按要求开展日常查对，重点查对标准执行的合规性、与实际工作的适配性、执行效果等。

（2）建立执行查对台账，记录查对情况、发现的问题及改进建议，定期上报归口管理部门。

（3）配合归口管理部门、制定部门开展专项查对，提供执行数据、案例等实证材料。

（4）对查对发现的执行层面问题，及时整改；对标准本身存在的问题，书面反馈至制定部门及归口管理部门。

13. 专业审核部门责任

（1）法务部/合规部：开展标准合规性查对，核查标准是否符合国家法律法规、行业监管政策、组织内部制度，出具合规查对意见。

（2）技术部：开展技术类标准的技术性查对，核查技术参数、操作规范、技术要求的科学性与可行性，出具技术查对意见。

（3）质量部：开展质量类标准的质量要求查对，核查质量指标、检验方法、验收标准的合理性与可操作性，出具质量查对意见。

三、查对类型与查对内容

（一）制定前查对（草案阶段）

14. 内容完整性查对：查对标准是否覆盖对应工作的全部场景、核心要求、操作步骤、责任主体，无关键内容缺失。

15. 表述准确性查对：查对标准条款表述是否清晰、准确、无歧义，专业术语使用是否规范统一，逻辑是否严谨，无语法错误或错别字。

16. 可操作性查对：查对标准要求是否具体、明确，操作步骤是否清晰可行，是否符合实际工作条件，员工能否直接依据标准开展工作。

17. 衔接性查对：查对标准与组织现有相关标准、制度是否衔接一致，无内容冲突或要求矛盾；与行业标准、国家标准是否协调兼容。

（二）发布前查对（审批阶段）

18. 合规性查对：由法务部/合规部核查标准内容是否符合最新国家法律法规、行业监管政策，无合规风险。

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