项目管理风险评估模板风险预警与控制.docVIP

项目管理风险评估与风险预警控制工具模板

一、适用场景

本工具适用于各类项目管理过程中的风险管控，具体场景包括但不限于：

项目启动阶段：对项目目标、范围、资源、环境等进行初步风险扫描，识别潜在风险点，为项目决策提供依据。

项目执行阶段：定期（如每周/每月）或关键节点（如里程碑交付前）对风险状态进行复盘，监控新风险出现及原有风险变化。

变更管理场景：当项目范围、技术方案、资源配置等发生变更时，评估变更引入的新风险及对原有风险的影响。

外部环境变化应对：如政策调整、市场波动、供应链异常等外部因素变化时，快速识别相关风险并启动预警。

项目收尾阶段：对项目全生命周期风险管控效果进行总结，沉淀经验教训，为后续项目提供参考。

二、操作流程指引

步骤1：明确评估范围与目标

输入：项目章程、项目计划、干系人需求等文件。

操作：

确定本次风险评估的具体范围（如某阶段、某模块、某关键任务）；

明确评估目标（如识别高风险项、制定应对措施、设定预警阈值等）；

组建评估小组，成员需包含项目经理、技术负责人、（具体岗位，如：质量工程师）、（具体岗位，如：业务代表）等跨职能人员。

输出：《风险评估范围说明书》，明确边界、目标及参与人员。

步骤2：风险识别

方法：采用头脑风暴、德尔菲法、SWOT分析、历史项目数据复盘、流程图法等工具，全面梳理项目潜在风险。

操作：

从“人、机、料、法、环、测”六个维度拆解风险（如人员技能不足、设备故障、供应商延迟、技术方案不成熟、政策合规性、数据准确性等）；

记录识别出的风险，描述需包含“风险场景+触发条件+潜在后果”（例如：“核心开发人员*离职，导致关键模块开发延迟，影响项目交付时间”）；

汇总形成《初步风险清单》，避免遗漏（可参考历史项目风险库补充）。

步骤3：风险分析与等级判定

维度：从“可能性（概率）”和“影响程度（后果）”两个维度分析。

操作：

可能性评估：根据历史数据或经验，将风险发生概率划分为5个等级（1-5分，1分=极低，5分=极高），例如：“供应商延迟”若过往发生概率≥30%，则评分为4分（较高）。

影响程度评估：从范围、进度、成本、质量、安全、干系人满意度等维度，将风险后果划分为5个等级（1-5分，1分=轻微影响，5分=灾难性影响），例如：“核心模块开发延迟导致项目整体延期1个月以上”评分为5分（灾难性）。

风险等级计算：采用“风险值=可能性×影响程度”公式，将风险划分为高（≥16分）、中（8-15分）、低（≤7分）三个等级，并标记优先级（高风险需立即处理，中风险定期监控，低风险可暂存）。

输出：《风险等级评估表》，明确各风险的可能性、影响程度及等级。

步骤4：制定风险应对措施与预警阈值

原则：针对不同等级风险，采取“规避、转移、减轻、接受”四种策略，保证措施具体、可落地。

操作：

高风险（≥16分）：必须规避或减轻，例如：“为规避核心人员离职风险，储备2名备用开发人员，并完成关键技术文档交接”（减轻措施）；“若技术方案风险过高，启动备选方案开发”（规避措施）。

中风险（8-15分）：需转移或减轻，例如：“为转移供应商延迟风险，与供应商签订违约赔偿条款，并寻找备用供应商”（转移措施）。

低风险（≤7分）：可接受，但需定期监控，例如：“minor功能测试用例遗漏风险，通过增加一轮交叉测试减轻”。

设定预警阈值：为每个风险明确“触发预警的信号”，例如：“成本超支5%”“进度延迟3天”“关键资源利用率超过90%”等，一旦触发阈值，立即启动预警流程。

输出：《风险应对措施计划表》，包含风险描述、应对策略、具体措施、责任人、完成时限、预警阈值。

步骤5：风险监控与预警执行

机制：建立“日常监控+定期复盘”双轨制，保证风险动态可控。

操作：

日常监控：责任人每日跟踪风险状态，记录预警信号触发情况（如“今日进度延迟2天，接近预警阈值3天”）；

定期复盘：项目组每周召开风险评审会，更新《风险登记册》（包含风险状态变化、新识别风险、应对措施执行效果）；

预警响应：一旦预警阈值触发，责任人需在24小时内提交《风险预警报告》，说明触发原因、当前影响及初步应对建议，项目经理组织评估是否升级处理（如上报项目指导委员会）。

输出：《风险监控日志》《风险预警报告》（触发时）。

步骤6：风险更新与经验沉淀

操作：

当风险发生或应对措施完成后，更新《风险登记册》中的风险状态（如“已关闭”“处理中”“已降低”）；

项目收尾时，组织风险管控复盘会，总结“有效措施”“遗漏风险”“误判风险”，形成《风险管控经验总结》，更新至组织过程资产。

输出：《风险登记册（最新版）》《风险管控经验总结》。

三、风险评估与控制表单

表1：风险登记册（模板）

风险编号

风险描述（场景+触发条件+后果）

风险类别（范围/进度/成本/质量/资源/外部）

可能性（1-