基金法律法规、职业道德及业务规范考试内容.pdfVIP

基金法律法规、职业道德及业务规范考试内容

基金法律法规、职业道德及业务规范考试内容如下表所示:

对应教材节名编号学目标驾（驭/理解/了解）

章名

1.金融、资1、金融市场及资1.1理解金融及居民理财的关系

产管理及金管理行业

1.1理解金融市场的分类和构成要素

投资基金

1.1理解金融资产的概念

1.1理解资产管理的特征及资产管理行

业的功能

1.1了解我国资产管理行业的现状

2.投资基金1.2驾驭投资基金的定义和主要类别

2.证券投1.证券投资基金2.1了解证券投资基金在各地不同的名

资基金概的概念和特点称和概念

述

2.1理解证券投资基金的基本特点

2.1理解证券投资基金及其他金融工具

的比较

2.证券投资基金2.2理解证券投资基金运作具有二大部

的运作及参及主分

体

2.2理解基金行业的主要参及者及其功

能和运作关系

2.2了解基金行业的运作环节包括：募

集和市场营销、投资管理、托管、

登记、估值和会计核算、信息披露

3.证券投资基和2.3理解公司型基金和契约型基金的区

运作方式分

2.3理解开放式基金和封闭式基金的区

分

4.证券投资基金2.4了解证券投资基金的起源

的起源及发展

2.4了解证券投资基金的发展历程

2.4了解全球基金业发展的趋势及特点

5.我国证券投资2.5了解我国证券投资基金发展的六个

基金业的发展历阶段以及每个阶段的特点和标记产

程品

6.证券投资基金2.6理解基金对中小投资者的作用

业在金融体系中

2.6理解基金对金融结构和经济的作用

的地位及作用

2.6理解基金对证券市场的作用

3.证券投1.证券投资基金3.1了解基金分类的意义和困难

资基金的分类概述

3.1驾驭基金的不同分类标准和基本分

类型