2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券发行与承销参考题库含答案解析.docxVIP

2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-证券发行与承销参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券发行与承销管理办法》，证券承销采取的承销方式包括（）。

A.代销

B.协议承销

C.代销与协议承销并行

D.承销商自主定价

2、下列关于首次公开发行股票的财务要求，正确的是（）。

A.最近三年净利润均不低于5000万元

B.最近三年净利润累计不低于1.5亿元

C.最近一年营业收入不低于2亿元

D.最近三年营业收入平均不低于1亿元

3、证券承销团组建时，承销商数量要求为（）。

A.3家以上

B.5家以上

C.10家以上

D.无数量限制

4、证券发行定价中，市盈率法主要适用于（）。

A.高成长性企业

B.低估值企业

C.市场流动性差的企业

D.重大资产重组项目

5、证券承销过程中的风险控制措施中，由哪一方负责内部监督？

A.证券交易所

B.证监会派出机构

C.承销商

D.发行人

6、证券发行与承销的监管机构是（）。

A.中国人民银行

B.证监会

C.国家发改委

D.财政部

7、证券承销流程中，尽职调查阶段的核心任务是（）。

A.确定发行价格

B.审核发行文件

C.评估发行人持续经营能力

D.签订承销协议

8、若首次公开发行失败，承销商应（）。

A.重新定价并继续发行

B.向投资者支付承销费

C.退还发行人已支付费用

D.向证监会申请豁免

9、证券发行合规性审查阶段，需重点核查（）。

A.发行定价是否合理

B.发行文件是否完整

C.承销团结构是否合规

D.投资者适当性是否匹配

10、投资者适当性管理的主要目的是（）。

A.降低承销风险

B.提高发行效率

C.防止利益输送

D.增加承销商收益

11、我国证券发行与承销中，主承销商对发行人提供的核心服务不包括以下哪项？

A.承销定价与销售方案制定

B.发行文件编制与合规审查

C.上市后持续督导与信息披露

D.融资融券业务设计与实施

12、证券发行定价中，市盈率法适用的行业通常是？

A.高增长科技企业

B.重资产制造业

C.低盈利周期性行业

D.高波动性金融业

13、证券承销中，代销与包销的主要区别在于？

A.代销由发行人自销剩余股份

B.包销承担全部承销责任

C.代销收取更高承销费

D.包销需支付保荐机构补偿金

14、证券发行前，保荐机构对发行人财务数据的核查重点不包括？

A.资产权属清晰性

B.负债率与现金流匹配度

C.重大诉讼事项披露

D.股权质押比例合理性

15、科创板首次公开发行采用哪种定价机制？

A.固定价格法

B.竞价定价法

C.市盈率倍数定价法

D.市净率倍数定价法

16、证券承销中，簿记建档制度的目的是？

A.提高发行效率

B.降低承销风险

C.确保公平定价

D.增加投资者参与度

17、证券发行与承销中，承销费通常以什么为计费依据？

A.发行总金额的1%-2%

B.发行总金额的3%-5%

C.承销商实际承销金额的5%

D.发行后市场表现挂钩

18、上市公司增发股票时，若原股东优先认购不足，剩余部分应如何处理？

A.直接对外公开销售

B.优先向原股东定向增发

C.承销商承诺包销

D.提交证监会审批

19、证券发行中，发行规模超过4亿元但未超过10亿元时，承销商数量要求是？

A.至少2家

B.至少3家

C.至少4家

D.无数量限制

20、注册制下，证券发行的上市标准中，最近三年净利润累计不低于1亿元适用于？

A.主板

B.创业板

C.科创板

D.北交所

21、根据《证券发行与承销管理办法》，证券承销的联席承销协议中，保荐人应承担的主要责任是？

A.负责发行定价和路演安排

B.承担承销团的承销责任

C.对发行文件的真实性、准确性负责

D.管理承销团的内部协调工作

22、首次公开发行（IPO）中，承销商采用哪种定价方式最常见？

A.市盈率法

B.市净率法

C.可比公司分析法

D.竞价定价法

23、证券发行与承销过程中，承销费用通常包括哪些内容？

A.固定承销费

B.超额承销费

C.印刷发行费

D.上市推荐费

24、下列哪种情况属于证券发行中的保荐人失职行为？

A.未充分核查发行人关联交易

B.未及时披露重大诉讼事项

C.承销定价存在合理市场差异

D.未建立承销团内部风险控制机制

25、根据《证券发行与承销管理办法》，网下投资者参与询价报价的最低持股要求是？

A.1000万元人民币

B.500万元人民币

C.2000万元人民币

D.100万元人民币

26、上市公司再融资时，承销商的持续督导期限通常为？