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证券从业资格考试真题答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券自营业务是指证券公司以自己的名义和资金，为本公司买卖证券，从中获取差价的行为。()

A.是证券公司代理客户买卖证券的行为

B.是证券公司以客户的名义为客户买卖证券的行为

C.是证券公司以自己的名义为自己买卖证券的行为

D.是证券公司以其他证券公司的名义为其他证券公司买卖证券的行为

2.证券公司业务许可范围不包括以下哪项？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

3.涨跌停板制度是限制证券价格波动的制度。()

A.是限制证券交易数量的制度

B.是限制证券交易时间的制度

C.是限制证券交易频率的制度

D.是限制证券价格波动的制度

4.证券公司治理的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.效率原则

5.证券投资者保护基金是由证监会设立的。()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证监会

D.证券业协会

6.委托指令是指投资者发出的，要求证券公司按照一定的价格和数量买卖证券的指令。()

A.证券公司发出的指令

B.证券交易所发出的指令

C.投资者发出的指令

D.证券公司内部发出的指令

7.证券公司的合规管理内容主要包括内部控制制度、风险管理、业务流程管理和合规文化建设等。()

A.内部控制制度

B.风险管理

C.业务流程管理

D.以上都是

8.证券公司从事证券经纪业务，必须具备证券经纪业务资格、专业的证券经纪业务人员以及良好的财务状况。()

A.仅需具备证券经纪业务资格

B.仅需具备专业的证券经纪业务人员

C.仅需具备良好的财务状况

D.以上都是

9.证券公司的风险管理内容主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。()

A.仅包括市场风险和信用风险

B.仅包括市场风险和流动性风险

C.仅包括信用风险和操作风险

D.以上都是

10.证券公司应当按照全面性、实效性、协同性原则，建立健全内部控制制度。()

A.仅需全面性原则

B.仅需实效性原则

C.仅需协同性原则

D.全面性、实效性、协同性

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券经纪业务，以下哪些是必须遵守的规定？（）。()

A.严格执行客户交易结算资金第三方存管制度

B.不得为客户提供融资融券服务

C.不得接受客户的全权委托

D.不得与客户约定分享投资收益或分担投资损失

12.证券公司内部控制的目标包括（）。()

A.保证业务合规运作

B.防范和控制风险

C.提高经营效率和效果

D.保护客户和公司资产安全

13.证券公司风险管理的主要内容包括（）。()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.证券公司的合规管理涉及以下哪些方面？（）。()

A.合规文化建设

B.合规管理制度建设

C.合规风险管理

D.合规培训与教育

15.证券公司治理的基本原则包括（）。()

A.公平原则

B.诚信原则

C.公开原则

D.效率原则

三、填空题(共5题)

16.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和资金，为本公司买卖证券，从中获取差价的行为。

17.证券投资者保护基金是由中国证监会设立的，用于保护证券投资者利益的非营利性专项基金。

18.证券交易中的涨跌停板制度是为了限制证券价格在一个交易日内波动幅度过大，通常以一定百分比表示。

19.证券公司治理的基本原则之一是诚信原则，要求证券公司在经营活动中诚实守信，遵守法律法规和社会公德。

20.证券公司的内部控制制度旨在确保公司业务合规运作，防范和控制风险，提高经营效率和效果。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务不受涨跌停板制度的限制。()

A.正确B.错误

23.证券投资者保护基金主要用于赔偿证券公司因经营管理不善导致的投资者损失。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度是为了提高公司的市场竞争力。()

A.正确B.错误

25.证券公司治理结构中，董事会负责公司整体战略决策和风险管理。()

A.正确