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证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0422-93

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易场所是指什么？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.保密原则

3.以下哪项是证券发行市场的主体？()

A.证券公司

B.投资者

C.政府机构

D.证券登记结算机构

4.以下哪项不是证券交易的费用？()

A.交易佣金

B.印花税

C.资金账户管理费

D.证券登记费

5.以下哪项是证券市场的监管机构？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证监会

D.证券服务机构

6.以下哪项是证券市场的投资者类型？()

A.机构投资者

B.个人投资者

C.政府机构

D.证券服务机构

7.以下哪项是证券发行的条件之一？()

A.具有稳定的盈利能力

B.具有良好的信用记录

C.具有充足的现金流

D.以上都是

8.以下哪项是证券市场的监管目标之一？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.以上都是

9.以下哪项是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.投资者

D.以上都是

10.以下哪项是证券市场的交易方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.期权交易

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场中，以下哪些机构或个人可能成为发行主体？()

A.政府部门

B.企业

C.金融机构

D.自然人

12.证券市场监管的目标包括哪些方面？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.实现经济增长

13.证券交易市场的基本功能有哪些？()

A.股票定价

B.资金筹集

C.价格发现

D.信息传递

14.证券公司的主要业务有哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

15.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能之一是______，它有助于形成公平合理的证券价格。

17.根据我国《证券法》，证券发行和交易活动的基本原则是______、______、______和______。

18.在我国，证券登记结算机构是指______和______。

19.证券市场的监管主体主要是______和______。

20.证券市场分为______市场和______市场。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的功能主要是为政府和企业筹集资金。()

A.正确B.错误

22.证券交易所是证券市场的唯一监管机构。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的价格波动完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.证券市场中的投资者包括所有参与证券交易的个人和机构。()

A.正确B.错误

25.证券市场中的交易佣金是由证券公司收取的，用于支付证券交易所的费用。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场在宏观经济中的作用。

27.阐述证券市场监管的意义。

28.解释证券市场中的“T+0”交易制度。

29.说明什么是证券市场的“涨跌停板”制度。

30.描述什么是证券市场的“做市商”制度。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题和解析答案0422-93

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易场所是指证券交易所，是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场。

2.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则和自愿原则，保密原则不属于证券交易的基本原则。

3.【答案】C

【解析】证券发行市场的主体是政府机构、公司和企业等，它们通过发行证券筹集资金。

4.【答案】C

【解析】证券交易的费用包括交易佣金、印花税和证券登记费等，资金账户管理费不属于证券交易费用。

5.【答案】C

【解析】中国证监会是证券市场的监管