2026年基金从业资格证考试题库500道（名师推荐）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。

A.全体合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人

【答案】：A

2、下列关于短期融资券的说法中，错误的是（）。

A.短期融资券的投资者为银行间债券市场的机构投资者

B.短期融资券通过市场招标确定利率

C.短期融资券发行者必须为具有法人资格的企业

D.短期融资券由商业银行承销并采用担保方式发行

【答案】：D

3、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。

A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值

B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化

C.成本法属于相对估值法

D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构

【答案】：D

4、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。

A.基金持有人结构

B.基金托管人报告

C.基金募集情况与上市交易安排

D.基金合同摘要

【答案】：B

5、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（）

A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜

B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币

D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

【答案】：D

6、不动产投资基金投资与服务的领域有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B

7、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。在我国，公司型基金可采取的组织形式为()

A.仅为国有独资企业

B.仅为股份有限公司

C.有限责任公司或股份有限公司

D.仅为有限责任公司

【答案】：C

8、（）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。

A.第一拒绝权

B.优先认购权

C.拖售权

D.随售权

【答案】：B

9、关于基金认购费，以下表述错误的是（）。

A.后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减

B.认购金额产生的利息需收取认购费

C.后端收费模式在认购时不收取认购费

D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率

【答案】：B

10、我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（）两条主线进行。

A.I、II

B.I、IV

C.II、III

D.I、III

【答案】：A

11、()是欧洲第一个推行UCITS指令的国家。

A.爱尔兰

B.卢森堡

C.英国

D.俄罗斯

【答案】：B

12、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。

A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方

B.监事会会议每半年召开一次

C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利

D.投资人有权提名董事

【答案】：D

13、下列关于技术分析法和基本面分析法的区别，说法错误的是（）。

A.技术分析法和基本面分析法是从不同角度来分析股票市场价格的走势

B.基本面分析法侧重于对微观因素的分析，判断的是股票价格的中长期走势

C.技术分析法侧重于对历史交易状况的分析，判断的是股票价格的短期或中期走势

D.两种分析方法各有所长，在预测股票市场价格走势时，应将它们结合起来运用

【答案】：B

14、关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（）。

A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案

B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决

C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料

D.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】：B

15、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

【答案】：D

16、()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。

A.利润表分析

B.财务报表分析

C.资产负债表分析

D.现金流量表分析

【答案】：B

17、（2016年真题）（）对公司的合规管理的有效性承担责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部

C.合规与风险管理委员会

D