销售合同审查及风险防范流程模板.docVIP

适用范围与典型应用场景

合同审查及风险防范操作流程

一、合同接收与初步评估

操作内容：

销售部门或业务人员将拟签订的销售合同（草案）提交至法务部门，同步附上客户背景资料（如企业营业执照复印件、过往合作记录、需求说明等）。

法务专员*某对合同进行形式审查，确认合同文本完整性（是否包含核心条款、页码连续、签字盖章页齐全等）、客户资料真实性（通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道核实企业存续状态、经营范围等基本信息）。

根据合同金额、交易复杂度、客户合作等级等，对合同进行风险等级初步划分（高/中/低）：

高风险：金额超过万元、首次合作客户、涉及跨境/特殊行业（如医疗器械、食品等）；

中风险：金额在万-万元、合作1-2年的老客户、标准商品销售；

低风险：金额低于万元、长期稳定合作客户、标准化服务合同。

责任主体：销售业务员、法务专员*某

关键动作：资料归档、风险等级标注，同步抄送销售经理*某。

二、合同主体资格审查

操作内容：

买方主体审查：

企业客户：核实营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖交易标的）、法定代表人证件号码明、授权委托书（如签约人为非法定代表人，需核查授权范围及权限期限）；

个人客户：核实证件号码件真实性、联系方式及地址有效性，确认其具备完全民事行为能力。

卖方主体审查（如需）：若企业作为卖方，需保证自身资质（如生产许可证、经营许可证等）符合交易要求，避免超范围经营风险。

关联方审查：若交易双方存在关联关系，需特别关注交易价格公允性，避免利益输送风险。

责任主体：法务专员某、销售经理某

关键动作：留存主体资格证明文件复印件，填写《主体资格审查表》（见配套工具表格）。

三、合同条款逐项审查

操作内容：

法务专员*某对照《销售合同审查清单》（见配套工具表格），对核心条款进行逐项审查，重点关注以下内容：

标的物条款：明确商品/服务的名称、规格、型号、数量、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定标准），避免模糊描述（如“优质产品”“大致数量”）。

价格与支付条款：单价、总价是否明确；支付方式（银行转账、支票等）、支付期限（如“收到货款后30日内”）、逾期付款违约责任是否约定具体（如“按日万分之五支付违约金”）。

交付条款：交付时间（具体日期或期限）、交付地点（如“买方仓库”）、运输方式及费用承担、验收标准及期限（如“收货后7日内提出异议，逾期视为合格”）。

违约责任条款：明确双方违约情形（如逾期交货、逾期付款、质量不达标等）对应的违约责任，包括违约金计算方式、赔偿范围，避免“违约责任由双方协商”等模糊表述。

知识产权与保密条款：若涉及定制化产品或技术，需明确知识产权归属；保密信息范围、保密期限及违约责任需清晰约定。

争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼或仲裁）、管辖法院/仲裁机构（如“卖方所在地人民法院”），避免约定无效管辖（如“由市区法院管辖”但该法院无管辖权）。

不可抗力条款：定义不可抗力范围（如自然灾害、战争等）、通知义务及后果处理（如部分或全部免除责任）。

合同生效与终止条款：生效条件（如双方签字盖章后）、终止情形（如一方违约、合同履行完毕）及后续处理（如资料返还、款项结算）。

责任主体：法务专员某、销售经理某、产品/技术部门负责人（如需涉及技术标准）

关键动作：条款逐项标记问题，形成《条款审查意见表》，与销售部门沟通修改建议。

四、风险点识别与评估

操作内容：

法务专员*某结合条款审查结果，识别合同潜在风险，填写《风险点识别与评估表》（见配套工具表格），内容包括：

风险类型：主体风险（如客户无履约能力）、法律风险（如条款违反《民法典》《消费者权益保护法》等）、履约风险（如交付周期紧张导致逾期）、商业风险（如价格波动影响利润）等。

风险等级：根据风险发生概率及影响程度，划分为高（可能导致重大损失或法律纠纷）、中（可能产生一定损失或履约障碍）、低（风险可控且影响较小）。

应对措施：针对高风险点提出具体建议（如要求客户提供履约保证金、修改付款条件、增加担保条款等）。

责任主体：法务专员*某、风控部门（如有）

关键动作：组织跨部门风险评审会（销售、法务、财务等参与），确定最终风险应对方案。

五、修改意见反馈与沟通

操作内容：

法务专员*某将《条款审查意见表》《风险点识别与评估表》反馈至销售部门，说明需修改的条款及理由。

销售经理某与客户沟通修改意见，争取客户确认；如客户对修改意见有异议，由法务专员某与客户法务/对接人协商调整，必要时提交公司管理层决策。

双方就修改内容达成一致后，形成《合同修订记录》，明确修订条款、修订时间及确认人。

责任主体：销售经理某、法务专员某

关键动作：留存沟通记录（如邮件、会议纪要），保证修改内容双方确认无误。

六、最终审批与签署

操作内容：

修订后的合同文本经法务专员*某复核无误后，提