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基金实验考试攻略及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额的登记过程实际上是（）通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。

A.基金托管人B.证券交易所C.基金管理人D.注册登记机构

2.以下哪种基金的风险通常最高（）

A.货币基金B.债券基金C.股票基金D.混合基金

3.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）

A.认购B.申购C.赎回D.转换

4.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.基金份额净值B.市场供求关系C.基金管理人的管理水平D.宏观经济形势

5.基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%B.25%C.30%D.50%

6.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）

A.专业性B.一次性C.适用性D.持续性

7.基金管理公司的核心业务是（）

A.基金销售B.基金运营C.投资管理D.风险管理

8.基金托管人主要负责办理的信息披露事项是（）

A.净值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集

9.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）

A.5%B.10%C.15%D.20%

10.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）

A.基金份额净值增长率B.期末可供分配利润C.期末资产净值D.加权平均基金份额本期利润

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）

A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的后台管理D.基金的托管

2.下列属于基金信息披露的禁止行为的有（）

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

3.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

4.影响封闭式基金交易价格的因素有（）

A.基金名称B.基金份额净值C.市场供求关系D.宏观经济形势

5.基金客户服务的特点包括（）

A.专业性B.规范性C.持续性D.时效性

6.基金市场营销的内容包括（）

A.目标市场与客户的确定B.营销环境的分析C.营销组合的设计D.营销过程的管理

7.基金资产估值需考虑的因素有（）

A.估值频率B.交易价格C.价格操纵及滥估问题D.估值方法的一致性及公开性

8.基金投资风格分析包括（）

A.持仓风格分析B.规模风格分析C.行业风格分析D.收益风格分析

9.基金的重大事件包括（）

A.基金份额持有人大会的召开B.提前终止基金合同C.更换基金管理人或托管人D.基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%

10.基金监管的原则包括（）

A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.高效监管原则

三、判断题（每题2分，共10题）

1.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）

2.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

3.基金托管人负责基金资产的投资运作，基金管理人负责基金资产的保管。（）

4.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则。（）

5.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（）

6.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。（）

7.基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。（）

8.基金的投资收益和风险由基金投资者共同承担。（）

9.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。（）

10.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即自行处理。（）

四、简答题（每题5分，共4