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证券发行与承销真题及答案.doc

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    证券发行与承销真题及答案

    一、单项选择题（每题2分，共10题）

    1.下列哪项不属于证券发行的基本条件？

    A.具有健全且运行良好的组织机构

    B.最近三年财务会计文件无虚假记载

    C.发起人认购的股份不少于公司股份总数的35%

    D.没有重大违法违规行为

    答案：C

    2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括：

    A.帮助发行人制定发行方案

    B.进行市场推广和宣传

    C.确保发行过程的合法合规

    D.直接管理发行人的日常运营

    答案：D

    3.下列哪种证券发行方式属于私募发行？

    A.公开招标发行

    B.询价发行

    C.定向增发

    D.首次公开募股（IPO）

    答案：C

    4.证券发行中

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