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基金从业资格考试《法律法规》试题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金合同的内容？()

A.基金的投资目标与投资范围

B.基金的风险控制措施

C.基金的份额发售方式与销售机构

D.基金管理人的权利和义务

2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.予以执行

B.不予执行，立即通知基金管理人

C.不予执行，立即通知监管机构

D.延期执行，待基金管理人解释

3.投资者购买基金份额后，何时可以赎回？()

A.购买后的第一天

B.购买后的第二天

C.购买后的第三天

D.购买后的第五天

4.基金管理人、基金托管人违反基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.以上均需承担

5.基金投资组合公告中，以下哪项内容不属于基金投资组合信息？()

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金投资组合市值

D.基金管理人

6.以下哪项不属于基金销售机构的合规责任？()

A.确保销售的产品符合规定

B.告知投资者相关风险

C.收集投资者个人信息

D.监管基金投资

7.基金公司发布季度报告时，应当披露哪些内容？()

A.基金管理人的情况

B.基金份额的变动情况

C.基金的投资组合情况

D.以上所有内容

8.基金管理人聘请的基金销售机构，应当具备哪些条件？()

A.具有合法的基金销售资格

B.具有良好的市场信誉

C.具有丰富的基金销售经验

D.以上所有条件

9.基金合同生效后，以下哪项行为无效？()

A.基金管理人变更投资策略

B.基金份额持有人要求赎回基金份额

C.基金托管人更换托管银行

D.基金份额持有人转让基金份额

10.基金投资组合公告中，基金投资组合市值的计算方法是什么？()

A.投资组合中各项投资资产市值总和

B.投资组合中各项投资资产市值平均数

C.投资组合中各项投资资产市值最大值

D.投资组合中各项投资资产市值最小值

11.基金管理人应当如何披露基金的风险信息？()

A.在基金招募说明书中详细披露

B.在基金合同中简要说明

C.在基金定期报告中披露

D.以上都是

二、多选题(共5题)

12.基金募集期间，基金管理人应当履行以下哪些义务？()

A.公开募集基金的信息

B.确保募集基金的资金安全

C.向投资者提供基金合同和招募说明书

D.对投资者的投资决策进行指导

13.基金投资组合公告中，以下哪些内容是必须披露的？()

A.基金资产净值

B.基金份额净值

C.基金投资组合市值

D.基金管理人的投资策略

14.基金销售机构在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.告知投资者基金的风险特征

B.确保投资者的资金安全

C.不得进行虚假宣传

D.不得误导投资者

15.基金管理人应当对以下哪些行为进行监督？()

A.基金托管人的行为

B.基金销售机构的行为

C.基金投资顾问的行为

D.基金份额持有人的行为

16.以下哪些情况属于基金信息披露的重大事件？()

A.基金管理人变更

B.基金托管人变更

C.基金投资组合市值大幅变动

D.基金净值大幅波动

三、填空题(共5题)

17.基金募集期间，基金管理人需要向投资者披露基金合同、招募说明书等文件，以确保投资者充分了解基金的投资特性，这是基金募集中的一个重要环节，被称为________。

18.基金投资组合公告中，应当披露基金资产净值、基金份额净值和基金投资组合市值等指标，这些指标有助于投资者了解基金的________。

19.基金管理人在基金运作过程中，若发现基金管理人的投资指令违反法律法规，基金托管人应当________，并及时向监管机构报告。

20.基金销售机构在销售基金产品时，必须充分告知投资者基金的风险特征，不得进行________，以保障投资者的合法权益。

21.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金运作中，如果违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害，应当承担________。

四、判断题(共5题)

22.基金管理人在基金募集期间，可以不向投资者披露基金的风险特征。()

A.正确B.错误

23.基金投资组合公告中，基金托管人的职责信息是必须披露的。()

A.正确