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2026年证券经纪人执业资格考试重点含答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，计20分）

1.根据《证券法》，证券经纪人从事证券经纪业务营销活动时，不得（）。

A.向客户承诺收益

B.提供投资建议

C.介绍证券交易软件使用方法

D.代理客户签署交易委托书

2.某客户通过证券经纪人开立资金账户，该账户的资金划转应遵循（）。

A.客户自主操作原则

B.证券公司统一管理原则

C.第三方存管银行直接划转

D.证券经纪人个人决定

3.证券经纪人向客户提供投资建议时，必须确保建议基于（）。

A.客户个人财务状况

B.证券公司内部推荐名单

C.上市公司最新公告

D.同行业专家意见

4.《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人每月接受继续教育的时间不少于（）。

A.4小时

B.6小时

C.8小时

D.10小时

5.客户投诉证券经纪人违规操作，证券公司应在（）内启动调查程序。

A.24小时

B.48小时

C.72小时

D.96小时

6.证券经纪人向客户宣传证券投资活动时，不得使用（）。

A.“预期收益高”

B.“风险较低”

C.“稳健投资”

D.“专业分析”

7.某客户因证券经纪人推荐某只股票而亏损，该经纪人需承担（）。

A.无责任

B.部分责任

C.全部责任

D.根据合同约定责任

8.证券经纪人办理客户交易委托时，必须确认（）。

A.客户身份信息真实有效

B.客户交易密码正确

C.交易金额与客户账户余额匹配

D.证券公司允许交易时间

9.客户通过证券经纪人购买基金产品，基金销售费用应（）。

A.直接支付给证券经纪人

B.由证券公司统一结算

C.优先扣除管理费

D.由客户自行承担

10.证券经纪人发现客户可能存在市场操纵行为时，应（）。

A.继续观察

B.立即报告证券公司

C.提示客户规避风险

D.询问客户操作原因

11.某客户咨询证券经纪人关于创业板投资风险，经纪人应（）。

A.建议客户分散投资

B.强调“高收益无风险”

C.要求客户签署风险确认书

D.直接推荐相关股票

12.证券经纪人离职时，其管理的客户档案应（）。

A.移交证券公司

B.自行销毁

C.优先转至其他经纪人

D.保留个人联系方式

13.客户投诉证券经纪人泄露其投资信息，证券公司应（）。

A.罚款经纪人

B.调查并赔偿客户

C.忽略投诉

D.要求客户签署保密协议

14.证券经纪人向客户推荐股票时，必须确保（）。

A.股票符合客户风险偏好

B.股票价格处于上涨趋势

C.股票由证券公司内部持有

D.股票收益高于行业平均水平

15.客户通过证券经纪人参与融资融券业务，需满足（）。

A.账户资产不低于50万元

B.信用评级为AAA级

C.交易经验满1年

D.证券公司推荐

16.证券经纪人违反《证券经纪人管理暂行规定》，最高可处（）。

A.1万元罚款

B.5万元罚款

C.暂停执业6个月

D.永久禁止从业

17.客户通过证券经纪人开通港股通业务，需满足（）。

A.账户资产不低于100万元

B.证券公司授权

C.个人身份信息通过验证

D.港股交易经验满1年

18.证券经纪人向客户宣传证券投资活动时，必须确保（）。

A.信息来源合法

B.内容与证券公司利益一致

C.优先推荐高收益产品

D.投诉电话畅通

19.客户因证券经纪人违规操作导致损失，证券公司应（）。

A.优先追究客户责任

B.根据合同约定赔偿

C.忽略客户投诉

D.立即调整经纪人奖金

20.证券经纪人发现客户可能存在非法集资行为时，应（）。

A.建议客户继续投资

B.立即报告证券公司

C.提示客户“高收益低风险”

D.询问客户投资渠道

二、多项选择题（共10题，每题2分，计20分）

1.证券经纪人从事证券经纪业务营销活动时，必须遵守（）。

A.《证券法》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.证券公司内部制度

D.个人销售目标

2.客户投诉证券经纪人违规操作时，证券公司应（）。

A.启动调查程序

B.赔偿客户损失

C.罚款经纪人

D.保留客户档案

3.证券经纪人向客户提供的投资建议必须基于（）。

A.客户财务状况

B.证券市场分析

C.证券公司内部推荐

D.第三方付费信息

4.客户通过证券经纪人参与融资融券业务，需满足（）。

A.账户资产不低于50万元

B.信用评级为AAA级

C.交易经验满1年

D.证券公司授权

5.证券经纪人违反《证券经纪人管理暂行规定》，可能面临（）。

A.罚款

B.暂停执业

C.永久禁止从业

D.调整奖金

6.客户