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基金从业资格考试(科目二)(31-60题)试题含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金合同生效后，基金管理人应向哪些机构报送相关文件？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

2.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金份额登记

D.基金信息披露

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.执行指令

B.拒绝执行并立即通知基金管理人

C.暂停执行并报告基金管理人

D.暂停执行并报告中国证监会

4.开放式基金份额的申购和赎回，应当遵循什么原则？()

A.公平、公正、公开

B.公平、公正、自愿

C.公平、公正、透明

D.公平、公正、及时

5.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在执行职务时，不得利用职务之便为自己或者他人谋取什么？()

A.私利

B.非法利益

C.不正当利益

D.非法收入

6.基金管理公司内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性、审慎性、有效性、独立性

B.全面性、审慎性、合规性、独立性

C.全面性、合规性、有效性、独立性

D.全面性、合规性、审慎性、独立性

7.基金销售机构应当建立健全哪些制度？()

A.基金销售管理制度、销售人员管理制度、销售业务管理制度

B.基金销售管理制度、销售人员管理制度、销售风险管理制度

C.基金销售管理制度、销售人员管理制度、销售资金管理制度

D.基金销售管理制度、销售人员管理制度、销售服务管理制度

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当充分揭示哪些风险？()

A.市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险

B.市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险

C.市场风险、信用风险、流动性风险、合规风险

D.市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和合规风险

9.基金销售机构应当对基金销售人员的哪些行为进行规范？()

A.误导性陈述、不正当竞争、虚假宣传、违规操作

B.误导性陈述、不正当竞争、虚假宣传、违规销售

C.误导性陈述、不正当竞争、虚假宣传、违规服务

D.误导性陈述、不正当竞争、虚假宣传、违规销售和违规服务

10.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些信息？()

A.基金产品的基本信息、基金管理人的基本信息、基金投资策略、基金业绩表现

B.基金产品的基本信息、基金管理人的基本信息、基金投资策略、基金风险等级

C.基金产品的基本信息、基金管理人的基本信息、基金投资策略、基金费用结构

D.基金产品的基本信息、基金管理人的基本信息、基金投资策略、基金业绩表现和基金费用结构

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金管理人的合规风险管理职责？()

A.制定合规政策和程序

B.监督合规政策的执行

C.开展合规培训

D.确保公司遵守法律法规

E.负责公司内部控制

12.基金管理公司的内部控制制度应包括哪些内容？()

A.风险管理控制制度

B.信息技术控制制度

C.人力资源控制制度

D.内部审计控制制度

E.合规风险控制制度

13.基金销售人员在销售过程中，应遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.专业审慎

C.客户至上

D.公平竞争

E.保守秘密

14.基金信息披露的及时性原则要求哪些内容？()

A.信息披露的时效性

B.信息披露的准确性

C.信息披露的完整性

D.信息披露的及时性

E.信息披露的公平性

15.基金托管人的职责包括哪些方面？()

A.基金资产保管

B.基金资金清算

C.基金会计核算

D.检查监督基金管理人的投资运作

E.担任基金份额登记机构

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制应当遵循全面性、原则性和什么原则？

17.基金销售机构在销售基金产品时，必须充分揭示基金产品的哪些风险？

18.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，在执行职务时，不得利用职务之便为自己或者他人谋取什么？

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？

20.基金销售机构应当建立健全哪些制度？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度只需要关注公司内部的风险管理。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不向投资者提供基金产品的费用结构信息。()

A.正确