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基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-83

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.基金资产保管

B.基金投资决策

C.基金清算交收

D.基金净值计算

2.开放式基金的基金份额申购和赎回采取的是什么价格？()

A.市场交易价格

B.预估值价格

C.固定价格

D.随机价格

3.以下哪个不属于基金信息披露的义务人？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资者的配偶

4.基金合同生效后，基金份额持有人可以要求赎回基金份额，以下哪种情况下基金管理人可以拒绝赎回？()

A.基金规模不足2亿元

B.基金净值低于面值

C.基金进入清算阶段

D.基金投资策略调整

5.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人违反规定披露基金信息，依法应当承担什么责任？()

A.没收违法所得

B.责令改正，给予警告

C.没收违法所得，并处以罚款

D.以上都是

6.基金募集期间，基金管理人应向投资者提供以下哪种文件？()

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.以上都是

7.以下哪个机构负责对基金行业实施监督管理？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

8.基金管理人进行投资决策时，以下哪个不是应考虑的因素？()

A.投资目标

B.投资策略

C.投资者需求

D.政策法规

9.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人违反规定披露基金信息，给投资者造成损失的，依法应当承担什么责任？()

A.民事责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

10.基金合同生效后，基金管理人应定期向投资者披露哪些信息？()

A.基金资产净值

B.基金份额累计净值

C.基金投资组合

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵守以下哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.提供真实、准确、完整的信息

C.不得进行虚假或误导性宣传

D.不得泄露投资者信息

12.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.基金资产保管

B.基金交易监督

C.基金清算交收

D.基金份额登记

13.以下哪些属于基金信息披露的主要内容？()

A.基金基本情况

B.基金财务会计报告

C.基金投资组合报告

D.基金份额净值和基金份额累计净值

14.投资者在投资基金时，应当关注以下哪些风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.基金合同应当包含以下哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资目标与投资范围

C.基金的运作方式

D.基金的收益分配方案

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应当遵循的原则包括（）。

17.基金管理人应当建立健全（）制度，确保基金财产的安全。

18.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

19.基金募集期限自（）起计算。

20.基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当确保（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人是基金管理人的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以对基金管理人的投资活动进行实时监督。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的内部控制制度不需要定期进行审核。()

A.正确B.错误

24.基金销售机构在销售基金产品时，可以自行决定销售费用的高低。()

A.正确B.错误

25.基金份额净值在任何交易时间内都是固定的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的主要职责。

27.解释什么是基金托管？基金托管人应履行哪些职责？

28.简述基金信息披露的义务人和主要披露内容。

29.为什么基金需要设立独立董事制度？独立董事在基金公司中扮演什么角色？

30.什么是基金合同？基金合同的主要内容有哪些？

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0111-83

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】基金托管人主要负责基金资产保管、基金清