合同风险审查表规范业务谈判条件.docVIP

合同风险审查表：规范业务谈判条件的实用工具

一、适用范围与核心价值

本工具适用于各类企业对外合作、采购销售、服务提供等场景下的合同谈判环节，旨在通过结构化审查表提前识别法律、商业及操作风险，将风险防控嵌入谈判流程，保证谈判条件清晰、权责对等，减少合同履行争议，保障企业合法权益。其核心价值在于：变“事后补救”为“事前预防”，通过标准化审查要点引导谈判聚焦关键条款，提升谈判效率与合同质量。

二、操作流程详解

（一）谈判前：审查表准备与信息同步

明确审查目标：根据合同类型（如买卖合同、服务合同、合作协议等），确定审查重点。例如采购合同需侧重供应商资质、交付标准、验收流程；销售合同需关注付款条件、违约责任、知识产权归属。

收集基础资料：获取对方主体资格证明（如营业执照、资质证书）、合作背景资料、过往合作记录（如有），以及企业内部审批文件（如立项批复、预算确认）。

定制审查表：基于通用模板，结合具体业务场景调整审查要点。例如跨境业务需增加外汇管制、数据合规等维度；项目需补充招投标合规性条款。

组建谈判小组：至少包含业务负责人（熟悉商业需求）、法务人员（把控法律风险）及财务人员（审核支付条款），保证审查表内容全面覆盖各方关切。

（二）谈判中：逐项审查与风险聚焦

对照审查表逐项谈判：以审查表为“谈判清单”，逐一核对核心条款，重点关注：

主体资格：对方是否具备签约主体资格（如分支机构需授权）、经营范围是否涵盖合作内容、有无不良信用记录（通过“信用中国”等公开渠道初步核查）。

标的条款：标的物/服务描述是否清晰（型号、规格、标准、数量等），避免模糊表述（如“优质产品”“按需提供”）。

权利义务：双方权责是否对等（如我方提供技术支持，对方是否对应支付服务费），关键节点（如交付时间、验收标准）是否有明确时间节点和量化指标。

风险分配：不可抗力范围、违约责任（赔偿上限、触发条件）、争议解决方式（诉讼/仲裁、管辖地）是否合理，避免单方承担全部风险。

标注风险等级并协商：对审查表中发觉的“高风险”项（如对方违约责任不明确、知识产权归属不清），需在谈判中优先解决，提出具体修改建议（如“增加逾期付款日千分之五的违约金”“明确成果归属为双方共同所有”）；对“中风险”项（如验收流程冗余），可协商简化流程；对“低风险”项（如通知方式约定），可适当灵活处理。

记录谈判共识：对审查表中已达成一致的条款，在表内“谈判结论”栏标注“已确认”；对未达成一致的条款，注明分歧点及后续跟进计划（如“需补充对方资质文件，下次谈判前提交”）。

（三）谈判后：审查表更新与合同定稿

整理审查结论：谈判小组根据谈判结果，更新审查表中的“风险等级”“谈判建议”等栏，形成《合同风险审查结论报告》，明确“通过”“修改后通过”“不通过”的结论，并附修改条款清单。

内部审批：将审查结论报告及修改后的合同文本提交至相关负责人（如部门负责人、法务总监、总经理）审批，保证符合企业内控制度。

合同文本固化：根据审批通过后的审查结论，最终定稿合同文本，保证审查表中已确认的条款无遗漏、无歧义；对涉及重大修改的条款，需再次与对方沟通确认，避免后续争议。

资料归档：将审查表、谈判记录、审批文件、最终合同文本等资料整理归档，保存期限不少于合同履行期满后3年，便于后续追溯或复盘。

三、合同风险审查表模板

审查维度

审查要点

风险等级（高/中/低）

风险描述

谈判建议

责任部门/人

整改期限

主体资格

1.对方是否为合法注册实体，营业执照是否在有效期内；2.经营范围是否涵盖合作内容；3.授权代表是否持有有效授权委托书（如非法定代表人签约）。

标的条款

1.标的物/服务名称、规格、型号、数量、质量标准是否明确；2.是否有行业通用标准或双方约定的具体技术参数。

权利义务

1.双方主要权利（如收款权、验收权）、义务（如交付义务、保密义务）是否清晰；2.关键节点（如交付时间、验收周期）是否有明确时间约定。

价格与支付

1.合同金额是否明确，是否包含税费；2.支付方式（转账/承兑）、支付节点（预付款/进度款/尾款比例）、账户信息是否准确。

违约责任

1.违约情形是否列明（如逾期交付、质量不达标）；2.违约责任是否对等（如双方违约责任标准一致）；3.赔偿上限是否合理（不超过合同总额的30%）。

保密条款

1.保密范围（技术信息、经营数据等）、保密期限（一般至合同终止后2-3年）是否明确；2.是否约定泄密后的违约责任。

争议解决

1.争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；2.管辖地/仲裁机构是否对我方有利（如约定我方所在地法院）。

法律合规性

1.合同内容是否符合《民法典》《公司法》等法律法规；2.特殊行业（如金融、医疗）是否需取得相关审批。

其他特殊条款

1.知识产权归属（如合作成果、技术专利）；