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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础知识

题库

1、（2016年真题）下列不属于道德与法律的区别的是（）。

A.表现形式不同

B.内容结构不同

C.调整手段不同

D.调整对象不同

【答案】D

2、普通基金净值公告主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】A

3、（2017年真题）下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4、以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.提议召开董事会

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监

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督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监

事会决议至少须经半数以上监事投票通过

【答案】A

5、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。

A.监管机构

B.所在机构

C.监控中心

D.基金托管人

【答案】B

6、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循以下原则，不正确的是（）。

A.重要性原则

B.适时性原则

C.审慎性原则

D.合法合规性原则

【答案】A

7、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是

基金销售适用性应当遵循的（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.及时性原则

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D.客观性原则

【答案】D

8、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准

B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记

【答案】C

9、下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是（）。

A.认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购

买基金份额的行为

B.一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠

C.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在T+2就可以赎回

D.认购是按l元进行认购，而申购通常是按未知价确认

【答案】C

10、基金监管的首要目标是（）。

A.规范证券投资基金活动

B.保护基金管理人利益

C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展

D.保护投资人利益

【答案】D

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11、按照资金募集方式，投资基金可以分为（）。

A.开放式基金和封闭式基金

B.公司型基金和契约型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和离岸基金

【答案】C

12、下列哪项不属于科学合理的基金分类的好处？（）

A.有利于监管部门实施更有效的分类监管

B.有助于确保投资者的基金投资获利

C.有助于投资者对基金风险收益特征的把握

D.有助于投资者加深对各种基金的认识

【答案】B

13、(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.信息披露控制

【答案】D

14、内幕信息的构成要素不包括（）。

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.及时的信息

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D.“非公开”的信息

【答案】C

15、下列说法有误的是（）。

A.信息不对称是市场存在的基础

B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C.基金财产应独立于基金