2025年期货从业资格法规测复习题试卷—附答案及详细解释.docxVIP

2025年期货从业资格法规测复习题试卷—附答案及详细解释

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、加强内部控制

D.明晰职责、明确分工、加强内部控制

答案：A

解释：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。这是为了确保期货公司的运营规范、有效，能够合理应对各种风险，保障公司和客户的利益。选项B中“明确分工”并非公司治理原则的核心表述；选项C“加强内部控制”表述不准确，重点在于风险管理；选项D同样存在类似问题。所以正确答案是A。

2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：B

解释：根据相关法规规定，期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。这是为了保证监管部门能够及时掌握期货公司关键人员的情况，以便采取相应的监管措施。所以答案选B。

3.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险控制制度等。

A.内部控制制度

B.业务管理制度

C.交易管理制度

D.合规管理制度

答案：B

解释：期货公司申请金融期货经纪业务资格，需要有详细的业务计划，其中包括部门设置、人员配置、岗位责任、业务管理制度和风险控制制度等。业务管理制度涵盖了期货经纪业务的各个环节，如客户开发、交易执行、结算等，是保障业务正常开展的重要制度。内部控制制度侧重于公司内部的监督和制衡；交易管理制度主要针对交易环节；合规管理制度强调遵守法律法规。所以正确答案是B。

4.期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

解释：期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。这有助于监管部门及时了解期货公司的风险状况和首席风险官的工作情况，加强对期货公司的监管。所以答案是B。

5.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

答案：A

解释：期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于会员。保证金是会员为了进行期货交易而存放在期货交易所的资金，用于保证其履行合约义务。期货交易所只是代为保管和管理这些保证金，以确保交易的正常进行。中国证监会是监管机构，不拥有保证金；期货保证金安全存管监控机构负责监控保证金的安全，但也不拥有保证金所有权。所以答案选A。

6.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

答案：B

解释：期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。这样可以使监管部门及时了解期货公司投资咨询业务的开展情况，加强对该业务的监管。每日报送过于频繁，增加了期货公司的负担；每季度和每年报送则不能及时反映业务动态。所以正确答案是B。

7.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.公开、公平、公正

C.自愿有偿

D.客户利益最大化

答案：A

解释：期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守诚实信用原则。诚实信用是市场经济活动的基本准则，要求期货公司及其从业人员在提供投资咨询服务时，如实告知客户相关信息，不隐瞒、不欺诈，基于独立、客观的立场为客户提供建议，公平对待客户，避免利益冲突。公开、公平、公正原则主要适用于市场交易；自愿有偿是交易的一般特征；客户利益最大化并不是从事投资咨询业务的首要原则，而是在遵守法律法规和诚实信用原则下追求的目标。所以答案是A。

8.期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.价格优先

D.客户优先

答案：A

解释：期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。时间优先原则保证了先发出的交易指令能够优先得到处理，体现了交易的公平性和有序性。数量优先和价格优先通常用于交易撮合环节，而