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2025年职业资格证券从业资格证券发行与承销-保荐代表人参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、保荐代表人申请资格需满足以下哪项学历要求？

A.本科学历

B.硕士及以上学历或取得相关资格

C.五年以上证券从业经验

D.3年以上保荐代表人相关经验

2、首次公开发行（IPO）公司最近三年净利润合计应达到多少万元？

A.3000万

B.5000万

C.8000万

D.1.2亿

3、证券承销采用哪种原则确保承销规模合理？

A.优先承销原则

B.余额原则

C.分级承销原则

D.全额承销原则

4、保荐书中需重点披露的内容是？

A.发行定价模型

B.发行人与保荐机构关联关系

C.发行定价依据

D.发行对象风险提示

5、主承销商承销期限自哪一天开始计算？

A.发行人董事会决议日

B.发行公告刊登日

C.询价报告提交日

D.承销协议签署日

6、评估发行人持续经营能力需参考哪份财务报告？

A.最近一期审计报告

B.最近两年审计报告

C.最近三年审计报告

D.预计未来三年审计报告

7、承销备案提交给哪个部门？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.当地证监局

D.国家发改委

8、承销商在承销过程中承担的主要责任是？

A.确保发行定价合理

B.信息披露与风险防范

C.保障投资者及时认购

D.处理承销过程中的法律纠纷

9、保荐代表人因信息披露不实被处罚时，需承担什么责任？

A.连带赔偿责任

B.行政拘留

C.永久禁止从业

D.罚款金额不超过50万元

10、符合证券承销商资格的机构需满足哪项财务条件？

A.净资产不低于2亿元

B.净资产不低于1.5亿元

C.净资产不低于1亿元

D.净资产不低于5000万元

11、保荐代表人在证券发行项目中需满足的资格条件不包括以下哪项？

A.5年以上保荐相关业务经验

B.具备证券从业资格且通过相关考试

C.注册资金不低于1000万元人民币

D.未曾因违规行为被行业禁止从业

12、证券承销中，向特定对象询价（路演）的适用场景是？

A.向全体社会公众公开定价

B.向机构投资者进行非公开定价

C.按发行人内部定价机制确定价格

D.由保荐代表人自主决定价格

13、尽职调查中，保荐代表人最需关注发行人哪类风险？

A.市场风险

B.债务违约风险

C.经营风险

D.政策风险

14、保荐代表人对发行人项目评估的核心标准是？

A.发行规模与市场热度

B.发行价与市盈率匹配度

C.发行人经营状况和盈利能力

D.机构投资者认购意向

15、承销协议中，保荐人需明确约定哪项责任？

A.承销费用和承销责任

B.发行失败后的赔偿机制

C.上市后的持续督导义务

D.证券登记结算机构的选择

16、保荐人持续督导期间，需定期向证监会提交的报告中不包括？

A.季度经营状况报告

B.重大事项专项报告

C.年度财务审计报告

D.每月业务进展简报

17、保荐代表人知悉内幕信息后，需在多少日内向交易所报备？

A.1个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

18、证券发行定价时，若采用市场询价法，询价对象数量要求是？

A.不少于50家机构投资者

B.不少于30家机构投资者

C.不少于20家机构投资者

D.不少于10家机构投资者

19、保荐代表人不得持有发行人哪类股份？

A.流通股

B.优先股

C.限售股

D.可转债

20、保荐代表人项目终止情形中，属于重大违规的是？

A.发行规模未达预期

B.发行价格低于区间下限

C.发行人财务造假被曝光

D.市场环境突变导致延期

21、保荐代表人申请资格需满足以下哪项条件？

A.5年以上证券从业经历

B.完成规定培训并通过考核

C.持有注册会计师资格

D.具有相关领域博士学位

22、证券承销中，全额承销与助销的主要区别在于？

A.承销费用计算方式

B.承销期限为6个月

C.承销商承担全部发行风险

D.发行失败需承担退款责任

23、IPO尽职调查中，财务核查的核心内容不包括？

A.资产权属证明

B.财务报表审计报告

C.关联交易定价公允性

D.股东大会决议有效性

24、保荐机构对发行人持续督导的期限是？

A.募集说明书签署后1年

B.增发后2年

C.上市后持续督导

D.重组完成3年

25、证券发行定价时，以下哪项属于市场询价法？

A.筹资成本倒推法

B.同行业可比公司市盈率法

C.机构投资者路演定价

D.网上竞价定价

26、保荐代表人签署保荐书前需确保？

A.完成所有尽职调查