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企业业务审核与操作流程框架手册
第一章总则
1.1手册编制目的
本手册旨在规范企业各项业务的审核与操作流程，明确各环节职责分工、操作标准及风险控制要求，保证业务开展的合规性、高效性和可追溯性。通过标准化流程设计，减少人为操作误差，提升跨部门协作效率，为企业稳健运营提供制度保障。
1.2适用范围
本手册适用于企业内部所有涉及业务审核与操作的部门及岗位，涵盖采购、销售、财务、人事等核心业务领域，具体包括供应商管理、客户合作、费用报销、合同签订、人员入职等关键场景。
1.3核心原则
合规优先：严格遵守国家法律法规及企业内部管理制度，保证业务操作合法合规。
权责清晰：明确各环节审核主体、操作及时限，避免职责交叉或推诿。
全程留痕：所有业务操作需通过系统或书面记录留痕，保证流程可追溯、可审计。
风险可控：针对关键环节设置风险控制点，提前识别并防范潜在风险。
第二章采购管理类业务流程
2.1供应商准入审核流程
2.1.1适用业务场景
本流程适用于企业首次合作的供应商准入审核，包括原材料供应商、服务供应商、设备供应商等各类合作方，旨在通过标准化审核保证供应商资质达标、履约能力可靠。
2.1.2标准化操作流程
步骤1：供应商提交申请
申请主体：潜在供应商需通过企业供应商门户或指定邮箱提交《供应商准入申请表》及相关附件。
必备资料：营业执照（加盖公章）、法定代表人身份证明、相关资质证书（如ISO认证、行业生产许可证）、产品/服务说明、过往合作案例（如有）、质量保证文件等。
时限要求：供应商应在意向合作前5个工作日提交完整资料，逾期提交将顺延审核周期。
步骤2：资料初审
审核主体：采购部专员*
审核内容：检查资料完整性（是否缺失必备文件）、合规性（营业执照是否在有效期内、资质证书是否与经营范围匹配）及真实性（通过“国家企业信用信息公示系统”核验企业基本信息）。
输出结果：审核通过则进入实地考察环节；资料不完整或存在疑义的，需在2个工作日内一次性反馈供应商补充说明，补充资料后重新提交审核。
步骤3：实地考察
考察主体：采购部经理牵头，技术部代表、质量部代表*组成考察小组（至少3人）。
考察重点：生产/经营场所环境、设备配置与产能、质量控制体系、团队专业能力、过往合作客户反馈等。
输出结果：《供应商实地考察记录表》，需考察小组成员签字确认，明确考察结论（推荐准入、有条件准入、不推荐准入）。
步骤4：评审会议
召集主体：采购部经理*
参会人员：采购部、技术部、质量部、财务部负责人及分管领导。
评审内容：结合资料初审及实地考察结果，评估供应商的供货能力、价格水平、质量保障、合作风险等。
输出结果：形成《供应商准入评审意见》，明确是否纳入合格供应商名录及合作限制条件（如合作品类、订单上限等）。
步骤5：结果公示与系统录入
公示范围：通过企业OA系统公示评审结果，公示期3个工作日，公示期内无异议则正式准入。
系统录入：采购专员*在准入后1个工作日内将供应商信息录入ERP系统，分配供应商编码，同步更新《合格供应商名录》。
2.1.3流程工具模板
表2.1-1供应商准入申请表
申请单位名称
统一社会信用代码
注册地址
法定代表人
联系人
联系电话
拟合作产品/服务
主营业务
经营年限
资质文件清单
（附营业执照、资质证书等文件扫描件路径）
申请部门
申请人
申请日期
初审意见
□资料完整□资料补充□不通过采购专员签字：_________日期：_________
实地考察结论
□推荐□有条件推荐□不推荐考察小组签字：_________日期：_________
评审意见
□准入□有条件准入□不准入评审小组负责人签字：_________日期：_________
2.1.4关键风险控制点
资料真实性风险：对供应商提供的营业执照、资质证书等关键文件需通过官方渠道核验，避免虚假资料准入。
实地考察流于形式：考察小组需现场拍摄照片（包含企业门头、生产设备、仓储环境等）、记录关键数据（如产能、检测设备参数），保证考察内容真实可追溯。
评审主观性风险：评审需量化评分（如资质20分、产能25分、质量30分、价格15分、服务10分），避免单一主观判断。
2.2采购订单审批流程
2.2.1适用业务场景
本流程适用于企业所有采购订单的内部审批，包括常规采购、紧急采购、战略采购等场景，旨在保证采购需求合理、价格合规、预算可控。
2.2.2标准化操作流程
步骤1：需求部门发起申请
发起方式：通过ERP系统“采购订单申请”模块填写《采购订单审批单》，需求说明（如物料规格、数量、用途）、历史采购价格参考（如有）、比价记录（单笔金额≥5万元需提供至少3家供应商报价单）。
必填信息：申请部门、申请人、需求日期、预算科目、订单金额、供应商信息（已准入供应商
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