原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2026年基金从业资格证考试题库500道
第一部分单选题(300题)
1、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（）等方式。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：C
2、以下有关基金管理人的合规文化表述错误的是（）。
A.公司内部要有清晰的责任制和问责制
B.公司招聘人员时要考查候选人是否有足够的职业谨慎、诚信正直的个人品行及良好的风险意识和行为规范
C.董事会和高级管理层要亲自参与和重视合规文化建设
D.合规部门与业务部门之间要保持良好互动，其考核与公司经营业绩指标挂钩
【答案】：D
3、（2017年真题）关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（）。
A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动
B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性
C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性
D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性
【答案】：C
4、(2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（）。
A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
【答案】：D
5、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）
A.上升
B.下降
C.不变
D.无法判断
【答案】：B
6、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。
A.实际利率
B.名义利率
C.即期利率
D.远期利率
【答案】：B
7、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（）。
A.股票数量
B.利润
C.收益额度
D.股权比例
【答案】：D
8、关于从事股权投资业务的基金管理人，说法正确的是（）
A.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益
B.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益
C.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益
D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益
【答案】：C
9、以下属于股权投资基金托管机构职责的为（）。
A.基金份额的销售和备案
B.根据托管协议，办理保障基金保值增值
C.下达基金投资指令
D.按照规定监督基金管理人的资金运作
【答案】：D
10、某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1．2亿元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25％，利息每年2000万元，则A公司的价值为（）亿元。
A.5
B.6.8
C.10.8
D.12
【答案】：C
11、(2016年)封闭式基金（）公布基金单位资产净值。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
【答案】：B
12、随机变量X的期望是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的()。
A.平均值
B.最大值
C.最小值
D.中间值
【答案】：A
13、投资者可以通过下列（）渠道办理开放式基金的申购与赎回。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】：D
14、基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（）。
A.专业基金销售机构的人员
B.从事基金理财业务咨询的人员
C.证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员
D.以上人员都需要
【答案】：D
15、普通基金净值公告主要包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：C
16、我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
17、一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ
【答案】：D
18、（2020年真题）关于竞业禁止条款，以下表述错误的是（）
A.竞业禁止条款的目的是保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资者的利益
B.在实践中，目标公司的创始人股东、高级管理人员以及其他关键人员通常需要签署竞业禁止协议
C.我国《公司法》明确规定，未经董事会同意，公司董事和高级管理人员不得自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务
D.竞业禁止主要包括法定竞业禁止和约定竞业禁止两种形式
【答案】：C
19、某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权证行权获利20万元，赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的利
文档评论（0）