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非招标采购管理程序规范汇编

目录

1.总则

1.1目的与依据

1.2适用范围

1.3基本原则

1.4管理职责

2.非招标采购方式及适用情形

2.1单一来源采购

2.2竞争性谈判

2.3询价采购

2.4其他经批准的采购方式

3.非招标采购程序

3.1采购需求提出与审批

3.2采购方式确定与审批

3.3采购文件编制与审核

3.4供应商邀请与资格审查

3.5采购实施

3.5.1单一来源采购实施

3.5.2竞争性谈判实施

3.5.3询价采购实施

3.6合同签订与履行

3.7采购档案管理

4.监督与责任

4.1监督检查

4.2责任追究

5.附则

1.总则

1.1目的与依据

为规范公司非招标采购行为，提高采购效率与效益，降低采购成本与风险，确保采购过程的公开、公平、公正，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本规范汇编。本汇编旨在为公司各部门及所属单位开展非招标采购活动提供明确的操作指引和行为准则，促进采购管理工作的制度化、标准化和规范化。

1.2适用范围

本规范汇编适用于公司及所属各单位（以下统称“公司”）所有使用公司资金（包括但不限于自有资金、自筹资金、专项资金等）进行的各类货物、服务和工程的采购活动，且该等采购活动因法律法规规定或项目特殊情况，不适宜或不需要采用招标方式的。

涉及国家秘密、商业秘密或其他特殊情况，需要采取更为严格保密措施的采购项目，其具体操作应在遵循本规范基本原则的前提下，另行制定专项管理细则。

1.3基本原则

公司非招标采购活动应严格遵循以下基本原则：

*合规性原则：采购活动必须遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度，确保程序合法、内容合规。

*经济性与效率原则：在保证采购质量的前提下，力求以最经济的成本获取所需货物、服务或工程，并注重采购效率的提升，满足项目进度要求。

*公平、公正、公开透明原则：采购过程应给予符合条件的供应商平等参与机会，评审标准应科学合理、公开透明，确保采购结果的公正性。

*效益优先与风险控制原则：在追求经济效益的同时，应充分评估并有效控制采购过程中的各类风险，包括廉洁风险、合同风险、质量风险等。

1.4管理职责

公司非招标采购管理实行统一领导、分级负责的管理体制：

*公司采购管理部门：是公司非招标采购活动的归口管理部门，负责制定和完善非招标采购管理制度与流程，组织、指导、监督和协调公司范围内的非招标采购活动；负责重大或特定非招标采购项目的组织实施；负责采购专家库的建立与管理（如适用）。

*需求部门：负责提出明确、合规的采购需求，参与采购文件的编制与评审，提供技术支持，参与供应商考察（如需），以及采购合同的履行、验收等工作。

*财务部门：负责采购项目的资金预算审核、资金拨付，并对采购活动的财务合规性进行监督。

*法务部门/合规部门：负责对采购文件、合同文本的合法性、合规性进行审核，提供法律支持，参与处理采购活动中的法律纠纷。

*纪检监察部门：负责对非招标采购活动进行全过程监督，受理采购活动中的投诉与举报，查处违规违纪行为。

*各所属单位：在公司统一管理框架下，参照本规范执行本单位的非招标采购管理工作，并接受公司采购管理部门的指导与监督。

2.非招标采购方式及适用情形

2.1单一来源采购

单一来源采购是指只能从唯一供应商处采购的采购方式。适用下列情形之一的，可以采用单一来源采购方式：

*只能从唯一供应商处采购的。例如，采购的货物或服务具有专利、专有技术等特殊属性，导致无法从其他供应商处获得。

*发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的。此处“紧急情况”应严格界定，通常指自然灾害、事故灾难、公共卫生事件等突发事件，或为保障国家安全、公共利益急需的情况。

*必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添置，且添置资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

*法律法规规定的其他特殊情形。

2.2竞争性谈判

竞争性谈判是指谈判小组与符合资格条件的供应商就采购货物、服务或工程事宜进行谈判，供应商按照谈判文件的要求提交响应文件和最后报价，采购人从谈判小组提出的成交候选人中确定成交供应商的采购方式。适用下列情形之一的，可以采用竞争性谈判方式：

*招标后没有供应商投标或者没有合格标的，或者重新招标未能成立的。

*技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的。

*采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的。

*不能事先计算出价格总额的。

*法律法规规定的其他情形。

2.3询价采购

询价采购是指询价小组向符合资格条件的供应商发出询价通知书，要求供应商一次报出不得更改的价格，采购人