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国盛证券业务培训课件

第一章国盛证券概况与业务架构

国盛证券简介综合性券商业务牌照齐全,具备全方位金融服务能力,为客户提供一站式投资解决方案多元化经营经营范围涵盖证券经纪、自营交易、承销保荐、投资顾问、融资融券等核心业务领域子公司体系旗下包括国盛证券资产管理、国盛期货、国盛弘远(上海)投资等专业子公司

国盛证券核心业务板块证券经纪业务为投资者提供股票、基金、债券等证券品种的交易通道服务,通过线上线下多渠道满足客户交易需求A股、B股交易服务基金代销与申赎债券交易撮合创新板块交易支持融资融券与转融通为符合条件的投资者提供融资买入和融券卖出服务,助力投资者灵活运用杠杆策略融资买入业务融券卖出业务担保品管理转融通服务证券承销与保荐为企业提供IPO、再融资等资本市场服务,助力优质企业登陆资本市场首次公开发行承销上市公司再融资债券承销服务资产管理与投资咨询通过专业的投资研究和资产配置能力,为客户提供财富管理解决方案集合资产管理计划定向资产管理业务

业务生态与合作机构战略合作伙伴与多家基金公司、商业银行建立深度合作关系,共同为客户提供丰富的金融产品和服务技术生态联盟携手第三方技术服务机构,持续优化交易系统、风控平台和客户服务体验线上线下融合构建全渠道服务体系,打通营业网点、网上交易、移动终端等多元化服务触点创新市场支持重点支持科创板、创业板等创新板块,为科技创新企业和投资者搭建桥梁

国盛证券业务全景图经纪业务证券交易通道服务投行业务承销保荐服务资管业务资产管理服务研究咨询投资顾问服务子公司期货与专业投资

第二章交易平台与操作流程

国盛睿交易终端介绍全功能金融平台国盛睿是公司最新推出的PC端金融理财软件,集成了行情查看、资讯获取、证券交易、理财产品、业务办理等多项功能于一体。创新功能亮点科创板支持:全面支持科创板行情揭示及交易功能ETF专区:新增全市场ETF菜单,便捷查询与交易智能分析:内置多种技术分析工具和指标资讯整合:实时推送市场要闻与研究报告在线办理:支持多项业务在线申请与办理

账户开立与资金管理流程在线开户申请通过国盛证券官网或手机APP发起开户申请,填写基本信息并上传身份证件照片身份验证系统进行身份信息核验,确保开户人信息真实有效,符合监管要求视频审核与客服人员进行视频见证,确认本人操作并完成风险测评问卷资料提交上传银行卡信息,设置交易密码,完成开户资料的最终提交账户激活审核通过后账户正式开通,即可进行三方存管绑定和资金转入操作三方存管与资金划转三方存管是指证券公司客户的交易结算资金由银行进行存管的制度安排。客户通过银证转账功能,可以在银行账户和证券账户之间自由划转资金,确保资金安全和交易便利。

股票交易基础规则1交易时间A股市场交易时间分为两个时段:上午:9:30-11:30下午:13:00-15:00集合竞价:9:15-9:25(开盘)、14:57-15:00(收盘)2涨跌幅限制为防止市场过度波动,A股实行涨跌幅限制制度:主板、中小板:±10%科创板、创业板(注册制):±20%ST股票:±5%3T+1交易制度当日买入的股票,需要等到下一个交易日才能卖出。当日卖出股票的资金可以立即用于买入,但转出到银行账户需等到下一交易日。4ST股票风险ST(SpecialTreatment)股票是指连续亏损或存在退市风险的公司股票,投资需谨慎:涨跌幅限制为±5%存在退市风险需签署风险警示书

融资融券业务操作要点融资买入流程投资者向证券公司借入资金买入证券,放大投资规模:提交融资买入委托系统检查授信额度和担保品成交后资金自动借入按约定利率支付融资利息在规定期限内归还本息融券卖出流程投资者向证券公司借入证券卖出,待价格下跌后买入归还:提交融券卖出委托系统检查券源和担保品成交后证券自动借出按约定费率支付融券费用买券归还或现金偿还风险提示:融资融券业务具有杠杆效应,可能放大收益也可能放大亏损,请投资者充分了解风险后谨慎参与。担保品管理及风险控制投资者账户中的证券和资金作为担保品,需维持一定的担保比例。当担保比例低于警戒线时,公司会发出追保通知;低于平仓线时,公司有权强制平仓。

ETF及基金交易特色ETF申赎机制ETF(交易型开放式指数基金)具有独特的申购赎回机制,投资者可以用一篮子股票申购ETF份额,或将ETF份额赎回为一篮子股票。LOF基金交易LOF(上市开放式基金)既可以在场内像股票一样交易,也可以在场外进行申购赎回,为投资者提供了更灵活的交易方式。套利策略应用当ETF二级市场价格与净值出现偏离时,投资者可以通过申购赎回机制进行套利操作,获取无风险收益。资金划转与结算时间ETF场内交易实行T+1交收,卖出资金当日可用于买入其他证券,次日可转出到银行账户。场外基金申购赎回通常需要T+2至T+3个工作日确认份额和到账。投资者在