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2025可转债考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.可转债发行时，发行价格通常高于其转换价值的（A）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.可转债的转股价格调整一般发生在（B）。

A.股价连续上涨超过5%

B.股价连续上涨超过10%

C.股价连续下跌超过5%

D.股价连续下跌超过10%

3.可转债的赎回条款通常规定，当公司股价在一段时间内连续高于转股价格达到（C）时，公司有权赎回可转债。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

4.可转债的回售条款通常规定，当公司股价在一段时间内连续低于转股价格达到（B）时，债券持有人有权将债券回售给公司。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.可转债的信用评级通常由（A）机构进行评定。

A.信用评级机构

B.证券交易委员会

C.证券交易所

D.投资银行

6.可转债的转换比例通常由（B）决定。

A.市场供求

B.发行人

C.投资者

D.信用评级机构

7.可转债的票面利率通常（A）固定利率。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不确定

8.可转债的到期时间通常为（C）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

9.可转债的转换价值是指（B）。

A.债券的票面价值

B.转换为股票的价值

C.债券的市价

D.债券的信用评级

10.可转债的发行人通常为（A）。

A.上市公司

B.投资银行

C.信用评级机构

D.证券交易所

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.可转债的主要特点包括（ABCD）。

A.具有债券和股票的双重属性

B.可以在一定条件下转换为股票

C.具有较高的票面利率

D.具有赎回和回售条款

2.可转债的投资风险包括（ABCD）。

A.市场风险

B.信用风险

C.利率风险

D.流动性风险

3.可转债的发行条件通常包括（ABC）。

A.公司盈利能力

B.公司资产负债情况

C.公司股权结构

D.公司信用评级

4.可转债的转换价格调整通常基于（AB）。

A.股价连续上涨

B.股价连续下跌

C.公司盈利情况

D.公司信用评级

5.可转债的赎回条款通常包括（AB）。

A.股价连续高于转股价格

B.股价连续低于转股价格

C.公司盈利情况

D.公司信用评级

6.可转债的回售条款通常包括（AB）。

A.股价连续低于转股价格

B.公司未能按期支付利息

C.公司盈利情况

D.公司信用评级

7.可转债的信用评级通常由（AB）机构进行评定。

A.信用评级机构

B.证券交易委员会

C.证券交易所

D.投资银行

8.可转债的转换比例通常由（AB）决定。

A.发行人

B.投资者

C.信用评级机构

D.证券交易所

9.可转债的票面利率通常（AB）。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不确定

10.可转债的到期时间通常为（AB）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

三、判断题（每题2分，共10题）

1.可转债的发行价格通常高于其转换价值。（正确）

2.可转债的转股价格调整一般发生在股价连续上涨超过10%时。（正确）

3.可转债的赎回条款通常规定，当公司股价在一段时间内连续高于转股价格达到20%时，公司有权赎回可转债。（正确）

4.可转债的回售条款通常规定，当公司股价在一段时间内连续低于转股价格达到10%时，债券持有人有权将债券回售给公司。（正确）

5.可转债的信用评级通常由信用评级机构进行评定。（正确）

6.可转债的转换比例通常由发行人决定。（正确）

7.可转债的票面利率通常高于固定利率。（正确）

8.可转债的到期时间通常为5年。（正确）

9.可转债的转换价值是指转换为股票的价值。（正确）

10.可转债的发行人通常为上市公司。（正确）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述可转债的主要特点。

可转债的主要特点包括具有债券和股票的双重属性，可以在一定条件下转换为股票，具有较高的票面利率，具有赎回和回售条款。这些特点使得可转债成为一种兼具风险和收益的投资工具。

2.简述可转债的投资风险。

可转债的投资风险包括市场风险、信用风险、利率风险和流动性风险。市场风险主要指股价波动带来的风险，信用风险主要指发行人信用状况变化带来的风险，利率风险主要指利率变化对债券价格的影响，流动性风险主要指债券买卖困难带来的风险。

3.简述可转债的发行条件。

可转债的发行条件通常包括公司盈利能力、公司资产负债情况和公司股权结构。公司盈利能力是发行可转债的基础，公司资产负债情况反映了公司的财务状况，公司股权结构则关系到发行后的股权变化。

4.简述可转债的转换价格调整。

可转债的转换