华南财富管理中心2025年度四季度合规测试测试卷及答案.docx

华南财富管理中心2025年度四季度合规测试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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您的部门：[单选题]*

○广东分公司

○韶关新华南路营业部

○广州燕翔路营业部

○佛山分公司

○揭阳临江南路营业部

○海南分公司

工号（4位工号）：[填空题]*

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1.客户当前风险等级为C3稳健型，想开通创业板权限，系统提示风险等级不匹配，无法开通；网点员工引导客户重新测评，并提示风险测评要达到C4积极型级别以上，该员工行为没有违反适当性管理相关规定。[判断题]*

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