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2026年资本运营部证券事务人员证券事务面试题及答案

一、单选题（共5题，每题2分）

1.某上市公司拟通过增发股票进行融资，若发行价低于市场预期，可能导致的结果是？

A.股票市场表现良好，公司市值提升

B.股票市场表现不佳，公司市值下降

C.市场对公司未来前景产生怀疑

D.以上均有可能

2.根据《上市公司证券发行管理办法》，以下哪种情形下，上市公司不得非公开发行股票？

A.资产负债率不超过70%

B.最近1年净利润为正且持续增长

C.募集资金用于主营业务发展或补充流动资金

D.最近1年财务报表被出具否定意见或无法表示意见的审计报告

3.某上市公司因涉嫌信息披露违规被证监会立案调查，在调查期间，公司证券事务人员的主要职责是？

A.持续发布利好消息以提振股价

B.向投资者解释调查进展并披露相关信息

C.禁止所有与投资者的沟通

D.主动隐瞒调查事实

4.根据《上市公司治理准则》，独立董事在上市公司证券事务中的主要职责是？

A.直接参与公司投资决策

B.对公司信息披露进行监督

C.代替董事会进行决策

D.负责与证监会直接沟通

5.某上市公司公告将通过配股方式融资，以下哪项不属于配股的适用条件？

A.公司最近3年盈利且现金流稳定

B.拟配股数量不超过本次配股前总股本的30%

C.配股价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%

D.公司资产负债率低于50%

二、多选题（共5题，每题3分）

1.上市公司证券事务人员在日常工作中，需要关注哪些信息披露风险？

A.信息披露不及时

B.信息披露内容不完整

C.信息披露方式不规范

D.信息披露主体错误

2.在组织股东大会时，证券事务人员需要确保以下哪些事项符合规定？

A.股东大会通知的发布时间符合《公司法》要求

B.股东大会议程的合理性

C.选举董事的投票方式合法

D.股东大会的表决结果未受利益操纵

3.某上市公司拟进行并购重组，证券事务人员需要关注的风险包括？

A.并购标的的财务风险

B.并购重组的合规性

C.市场对并购的预期反应

D.并购重组后的整合风险

4.根据《上市公司信息披露管理办法》，以下哪些行为属于内幕交易？

A.上市公司董事利用未公开信息买卖公司股票

B.证券从业人员泄露公司内幕信息

C.投资者通过合法途径获取信息后进行交易

D.上市公司高管建议亲友买卖公司股票

5.在处理投资者关系时，证券事务人员需要遵循的原则包括？

A.公开透明

B.平等对待所有投资者

C.避免利益冲突

D.主动披露敏感信息

三、判断题（共5题，每题2分）

1.上市公司在发布业绩预告时，可以仅披露净利润的变动情况，无需说明原因。（×）

2.上市公司证券事务人员可以私下与机构投资者沟通未公开的重大信息。（×）

3.在IPO过程中，保荐机构与发行人签署的保荐协议中，可以约定保荐机构不承担任何责任。（×）

4.上市公司可以通过非公开发行股票的方式向特定对象募集资金，用于偿还银行贷款。（√）

5.上市公司在发布股价异动公告时，可以暗示公司即将有重大利好消息发布。（×）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述上市公司证券事务人员在危机公关中的主要职责。

-负责收集和评估危机信息，及时向公司管理层汇报；

-制定危机公关方案，协调相关部门（如法务、市场部）进行应对；

-通过官方渠道发布权威信息，澄清事实，避免谣言传播；

-监测舆情动态，调整应对策略。

2.简述上市公司证券事务人员在组织并购重组时，需要履行的尽职调查程序。

-对并购标的的财务状况、法律合规性、业务资质进行核查；

-审查并购重组协议的条款，确保符合监管要求；

-协助公司评估并购风险，提出可行性建议；

-向监管机构提交相关文件，确保并购流程合规。

3.简述上市公司证券事务人员在处理投资者投诉时的注意事项。

-认真记录投诉内容，及时反馈给公司相关部门；

-保持客观中立，避免与投资者发生争执；

-按规定时限回应投诉，提供合理解决方案；

-事后总结投诉原因，提出改进建议。

4.简述上市公司证券事务人员在发布临时公告时，需要重点关注的内容。

-公告内容的真实性、准确性、完整性；

-披露时间的合规性，避免泄露内幕信息；

-公告形式的规范性，符合交易所要求；

-公告发布的渠道，确保信息有效触达投资者。

五、论述题（共2题，每题10分）

1.论述上市公司证券事务人员在维护投资者关系中的重要性。

-上市公司证券事务人员是公司与投资者沟通的桥梁，其专业性和公正性直接影响投资者对公司的信任度；

-通过定期披露信息、组织投资者活动、解答投资者疑问，可以增强投资者信心，稳定股价；

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