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交大证券法考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题，20分）

1.我国证券法规定的证券不包括（）

A.股票B.公司债券C.汇票D.证券投资基金份额

2.以下不属于证券发行方式的是（）

A.公募B.私募C.直销D.代销

3.上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月

4.证券交易所的设立和解散由（）决定。

A.国务院B.证监会C.证券业协会D.人民银行

5.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）

A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元

6.以下关于证券承销的说法正确的是（）

A.证券承销期最长不得超过60日

B.代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入

C.包销是指证券公司代发行人发售证券

D.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

7.首次公开发行股票并上市，发行人最近（）内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

A.1年B.2年C.3年D.5年

8.证券市场的核心是（）

A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会

9.收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。

A.10日，30日B.15日，45日C.30日，60日D.45日，90日

10.下列不属于内幕信息的是（）

A.公司分配股利或者增资的计划

B.公司股权结构的重大变化

C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%

D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

答案：1.C2.C3.C4.A5.A6.D7.C8.A9.C10.C

二、多项选择题（每题2分，共10题，20分）

1.证券法的基本原则包括（）

A.公开、公平、公正原则B.自愿、有偿、诚实信用原则

C.分业经营、分业管理原则D.保护投资者合法权益原则

2.证券发行的审核制度有（）

A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制

3.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

C.公司有重大违法行为

D.公司最近三年连续亏损

4.以下属于证券公司业务范围的有（）

A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D.证券承销与保荐

5.证券交易内幕信息的知情人包括（）

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

6.下列关于证券投资基金的说法正确的有（）

A.基金份额上市交易，基金合同期限为5年以上

B.基金募集金额不低于2亿元人民币

C.基金份额持有人不少于1000人

D.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集

7.禁止的证券交易行为包括（）

A.内幕交易行为B.操纵证券市场行为

C.虚假陈述行为D.欺诈客户行为

8.证券登记结算机构履行的职能有（）

A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记D.证券交易的清算和交收

9.证券业协会的职责包括（）

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C.收集整理证券信息，为会员提供服务

D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训

10.上市公司收购的方式有（）

A.要约收购B.协议收购C.集中竞价收购D.间接收购

答案：1.ABCD2.AB3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABD

三、判断题（每题2分，共10题，20分）

1.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。（）

2.我国