2025年职业资格基金从业资格私募股权投资基金基础知识-基金法律法规、职业道德与业务规范参考题库含答.docxVIP

2025年职业资格基金从业资格私募股权投资基金基础知识-基金法律法规、职业道德与业务规范参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券投资基金法》，私募基金管理人登记机关是哪个机构？

A.证监会

B.基金业协会

C.银保监会

D.财政部

2、私募基金合格投资者的金融资产最低标准是多少？

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.300万元

3、私募基金管理人从业人员应当遵守的职业道德不包括以下哪项？

A.不得利用职务之便谋取私利

B.不得承诺保本保收益

C.不得泄露客户隐私信息

D.不得接受客户不当利益

4、私募基金备案材料中必须包含的是？

A.基金托管协议

B.基金合同

C.托管银行证明

D.管理人经营风险管理制度

5、基金从业人员的适当性管理要求不包括以下哪项？

A.根据投资者风险承受能力匹配产品

B.对合格投资者进行持续风险评估

C.允许非合格投资者参与高风险产品

D.主动提示产品风险

6、私募基金财产托管业务由以下哪类机构承担？

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.基金销售机构

7、基金从业人员在客户服务中应主动告知的内容不包括？

A.产品投资风险

B.基金管理费标准

C.管理人过往业绩

D.客户个人信息保密义务

8、私募基金管理人禁止从事以下哪项活动？

A.自融或变相自融

B.虚构交易流水

C.向投资者承诺保本

D.从事关联交易

9、基金从业资格的继续教育每年需完成多少学时？

A.15学时

B.20学时

C.30学时

D.60学时

10、私募基金管理人登记后未备案的基金，如何处理？

A.自动备案

B.限期30日内备案

C.限期60日内备案

D.不得开展基金业务

11、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，合格投资者的金融资产不低于多少万元？

A.50万

B.100万

C.300万

D.500万

12、私募基金管理人不得以任何方式向投资者承诺保本保收益，这一规定主要基于以下哪项原则？

A.信息披露原则

B.风险揭示原则

C.禁止承诺收益原则

D.客户适当性原则

13、私募基金备案时需提交的材料不包括以下哪项？

A.基金合同

B.管理人资质证明

C.基金托管协议

D.投资者风险测评报告

14、合格投资者投资于单只私募基金的金额最低要求是？

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.200万元

15、基金销售活动中，管理人向投资者提供的风险揭示书需包含以下哪项内容？

A.基金历史业绩

B.最低收益承诺

C.投资者签字确认页

D.基金托管人信息

16、私募基金财产禁止被用于以下哪项用途？

A.购买标准化债权类资产

B.投资其他私募基金

C.挪用至关联方业务

D.参与政府项目

17、基金管理人在基金运作期内需向投资者披露的信息包括？

A.每月净值

B.每季度运作报告

C.每年审计报告

D.每半年风险提示

18、合格投资者身份识别义务由以下哪方承担？

A.托管机构

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.政府监管部门

19、基金管理人在发生重大事项时需及时报告的事项不包括？

A.管理人高管变更

B.基金托管人更换

C.基金规模增减超20%

D.投资者投诉处理

20、私募基金管理人从业人员需遵守的职业道德原则不包括？

A.禁止利益输送

B.保密义务

C.亲自操作业务

D.客户利益优先

21、私募股权投资基金管理人应当具备的条件不包括以下哪项？

A.注册资本不低于1000万元人民币

B.持有基金从业资格的从业人员不少于3人

C.有完善的风险控制制度

D.诚信记录良好无重大违法违规行为

22、合格投资者金融资产不低于下列哪个金额？

A.100万元人民币

B.300万元人民币

C.500万元人民币

D.1000万元人民币

23、私募基金管理人禁止向投资者承诺的表述是？

A.本基金不承诺保本保收益

B.最低收益率为8%

C.投资风险由管理人承担

D.投资者可随时赎回

24、私募基金备案的机构是？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.中国证券投资基金业协会

D.证券交易所

25、私募基金运作期间信息披露的时限要求是？

A.每月5日前披露

B.每季度结束后15日内

C.每年1月31日前

D.每半年结束后10日内

26、合格投资者净资产不低于下列哪项？

A.100万元人民币

B.300万元人民币

C.500万元人民币

D.1000万元人民币

27、私募基金风险提示的频率要求是？

A.首次投资时一次性提示

B.每运作年度提示

C.每季度提示

D.每半年提