销售合同管理模板合规性审查版.docVIP

销售合同管理模板合规性审查版

一、适用场景与核心目标

本模板适用于企业销售合同签订前的合规性审查环节，由法务部门、合规部门或授权合规专员主导，联合销售、财务、业务等部门共同参与。核心目标是保证合同条款符合《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国消费者权益保护法》等法律法规要求，规避合同主体不适格、标的物不合法、违约责任不对等、知识产权归属不明等法律风险，保障企业合法权益，减少合同履行过程中的争议。

二、合规审查全流程操作指南

（一）合同接收与初步信息核对

资料收集：销售部门提交完整的合同草案，需包含以下基础材料：

合同文本（含附件、补充协议）；

合同主体资格证明文件（对方营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书及代理人身份证复印件，涉及特殊行业的需提供行业许可证）；

标的物/服务的详细说明、技术参数（如为定制化产品或服务）；

定价依据、付款方式及结算周期说明（财务部门确认）；

双方前期沟通记录（如邮件、会议纪要，可作为条款补充依据）。

完整性核对：审查合同文本是否包含核心要素，包括但不限于：合同主体、标的物名称/规格、数量/服务期限、价款及支付方式、履行地点与方式、验收标准、违约责任、争议解决方式、生效条件、份数及持有方等。若缺少核心要素，退回销售部门补充完善。

（二）主体资格合规审查

重点审查合同签约主体的合法性及履约能力，避免与“三无主体”“皮包公司”或超越经营范围的主体签约。

企业主体审查：

核对对方营业执照名称、统一社会信用代码、法定代表人信息是否与合同文本一致；

通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方信用查询工具，核查对方是否为存续状态（未被吊销、注销）、是否存在经营异常名录或严重违法失信记录；

涉及特殊行业（如食品、医疗器械、危险化学品等），需核查对方是否持有对应的行业许可证件，且许可范围与合同标的匹配。

自然人主体审查：

核对对方身份证姓名、身份证号是否与合同文本一致，留存身份证复印件正反面；

若为自然人代理，需核查其是否持有有效的授权委托书（载明代理权限、代理期限）及本人身份证，必要时要求提供与被代理人的关系证明（如亲属关系公证、合伙协议等）。

关联方审查：

若签约方为企业集团内部关联公司，需核查是否已履行内部关联交易审批程序，避免因未审批导致合同效力瑕疵。

（三）核心条款合规审查

围绕合同标的、价款支付、履行义务、违约责任等核心条款，逐项审查合法性与合理性。

1.标的物/服务条款审查

合法性：标的物/服务不得属于法律禁止或限制流通的物品（如假冒伪劣商品、非法出版物、未经许可的金融产品等），不得侵犯第三方知识产权（需对方提供知识产权权属证明或许可文件）。

明确性：标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（需注明执行国家标准、行业标准或双方约定标准，避免“优质”“合格”等模糊表述）、技术参数等需具体明确，避免履行时产生歧义。

2.价款与支付条款审查

定价合规：价款是否违反指导价或定价（如涉及公用事业、专营专卖商品），是否存在价格欺诈、虚假宣传风险（需结合《价格法》审查）。

支付方式：明确支付路径（如银行转账需注明账户名称、账号、开户行），避免现金交易（大额交易需备注“公对公转账”）；分期支付的，需明确每期支付金额、支付条件（如“验收合格后支付第X期”）。

票据要求：明确收款方需开具的发票类型（如增值税专用发票/普通发票）、税率及开票时间，避免因票据问题导致税务风险。

3.履行与验收条款审查

履行期限/地点：履行期限需明确具体日期或条件（如“收到预付款后30日内交付”），避免“尽快”“适时”等模糊表述；履行地点需明确至具体城市及地址，涉及管辖权及运输风险承担（如“买方指定仓库，运费由卖方承担”）。

验收标准与流程：验收标准需与质量标准一致，约定验收期限（如“标的物送达后X个工作日内完成验收”）、验收方式（如现场验收、第三方检测机构检测）、验收异议处理（如“验收不合格需书面通知卖方，卖方需在X日内补正或更换”）。

4.违约责任条款审查

合法性：违约责任不得显失公平（如“买方逾期付款每日按合同总额10%支付违约金”可能被认定为过高），不得设置“格式条款”免除己方主要责任（如“卖方交付标的物不符合质量标准，买方不得解除合同”）。

对等性：双方违约责任尽量对等，明确违约情形对应的违约金计算方式（或损失赔偿范围）、解除合同的条件（如“一方根本违约，守约方有权单方解除合同”）。

免责条款：审查免责条款是否合法（如“因不可抗力导致违约的，可免除责任”），是否明确不可抗力的范围、通知义务及证明提供方式。

5.知识产权与保密条款审查

知识产权归属：明确合同标的涉及的知识产权（如专利、商标、著作权）归属，若为委托开发或定制服务，需约定成果归属及使用权限，避免后续侵权纠纷。

保密义务：明保证密信息的范围（如技术资料、客户