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2026年投资银行部岗位基本知识考试题

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.中国投资银行业务中，以下哪项不属于IPO的核心流程环节？

A.财务顾问尽职调查

B.发行定价与承销

C.证监会审核通过

D.市场营销与路演

2.在跨境并购交易中，以下哪个国家或地区的反垄断审查机构对中资企业并购项目最为严格？

A.美国联邦贸易委员会（FTC）

B.欧盟委员会（EC）

C.中国国家市场监督管理总局（SAMR）

D.英国竞争与市场管理局（CMA）

3.投资银行部项目团队在执行股权融资时，通常需要编制的“三书一信”中，不包括以下哪项？

A.财务顾问工作报告

B.招股说明书

C.承销协议

D.项目可行性研究报告

4.在二级市场做市交易中，投资银行部需要关注的关键指标不包括以下哪项？

A.市场深度

B.流动性溢价

C.账面收益率

D.市场波动率

5.中国证监会《上市公司证券发行管理办法》中，以下哪种类型的再融资工具需要强制进行审计？

A.非公开发行股票

B.配股

C.可转债

D.现金分红

6.在海外IPO项目中，以下哪个交易所对中概股的会计准则要求最为严格？

A.纳斯达克

B.纽约证券交易所（NYSE）

C.洪堡交易所

D.多伦多证券交易所

7.投资银行部在执行企业重组时，以下哪种情形最容易触发跨境监管要求？

A.国内上市公司并购非上市公司

B.中资企业收购海外上市公司

C.跨境资产剥离

D.国内企业间股权置换

8.在债券承销过程中，以下哪项不属于承销团成员的职责范围？

A.询价与定价

B.信用评级

C.市场推广

D.交易清算

9.投资银行部在执行跨境并购交易时，以下哪个环节需要重点关注税务合规问题？

A.目标公司估值

B.交易结构设计

C.付款方式安排

D.知识产权尽职调查

10.在股权投资项目中，以下哪种投资策略通常被认为风险最高？

A.一级市场投资

B.二级市场投资

C.风险投资（VC）

D.私募股权投资（PE）

二、多选题（共10题，每题3分，共30分）

1.投资银行部在执行IPO项目时，以下哪些环节需要重点关注信息披露合规性？

A.财务数据真实性

B.关联交易披露

C.独立董事意见

D.市场营销宣传

2.在跨境并购交易中，以下哪些机构可能需要参与交易审批流程？

A.美国证券交易委员会（SEC）

B.中国国家外汇管理局（SAFE）

C.欧盟竞争委员会（EC）

D.目标公司董事会

3.投资银行部在执行二级市场做市交易时，以下哪些因素会影响做市报价策略？

A.市场流动性

B.交易对手风险

C.自身资金成本

D.监管政策变化

4.在债券发行过程中，以下哪些条款属于保护投资者的“负面清单”条款？

A.罚息条款

B.优先赎回权

C.限制转让条款

D.管理人替换条款

5.投资银行部在执行企业重组时，以下哪些情形可能触发反垄断审查？

A.交易金额超过特定阈值

B.形成市场支配地位

C.关联方交易

D.行业集中度提升

6.在海外IPO项目中，以下哪些交易所要求发行人提供经审计的财务报表？

A.纳斯达克

B.纽约证券交易所（NYSE）

C.欧洲证券交易所（Euronext）

D.澳大利亚证券交易所（ASX）

7.投资银行部在执行跨境并购交易时，以下哪些环节需要重点关注法律合规问题？

A.目标公司股权结构

B.交易交割条件

C.知识产权归属

D.税务筹划方案

8.在债券承销过程中，以下哪些因素会影响债券的信用评级？

A.发行人偿债能力

B.债券担保措施

C.市场利率水平

D.交易规模

9.投资银行部在执行股权投资项目中，以下哪些环节需要重点关注退出策略？

A.投资标的选择

B.估值调整机制

C.IPO上市安排

D.并购退出方案

10.在二级市场做市交易中，以下哪些指标可以反映做市商的盈利能力？

A.做市价差

B.资金使用效率

C.风险控制水平

D.市场影响力

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.中国证监会要求IPO项目的发行人必须满足连续三年盈利的硬性条件。

（正确/错误）

2.在跨境并购交易中，目标公司的税务合规问题通常由收购方负责解决。

（正确/错误）

3.投资银行部在执行二级市场做市交易时，做市价差越大，做市商的盈利能力越强。

（正确/错误）

4.中国《公司法》规定，上市公司再融资必须使用现金分红方式。

（正确/错误）

5.在海外IPO项目中，纳斯达克交易所对发行人的财务报告要求比纽约证券交易所更为宽松。

（正确/错误）

6.投资银行部在执行企业重组时，跨境重组项目不需要进