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2026年合规精英养成记：制裁合规官面试问题集

一、单选题（共5题，每题2分，共10分）

1.在处理涉及俄罗斯实体的制裁合规调查时，以下哪项措施最为优先？

A.立即冻结相关账户

B.收集交易数据和合规文件

C.联系美国财政部OFAC确认制裁名单

D.停止所有与该实体的业务往来

2.根据欧盟第648/2023号制裁令，以下哪种行为可能违反制裁规定？

A.向欧盟境内某公司出售非受限制的电子产品

B.与受制裁的伊朗企业进行单边贸易

C.为受制裁个人提供旅游便利

D.向受制裁实体提供加密货币服务

3.以下哪个国家/地区的制裁体系以经济制裁为主，政治制裁为辅？

A.英国

B.加拿大

C.日本

D.韩国

4.在评估第三方供应商的制裁风险时，以下哪项指标最为关键？

A.供应商的注册资本规模

B.供应商的历史合规记录

C.供应商的员工数量

D.供应商的注册地点

5.根据联合国安理会第1390号决议，以下哪类实体被列为受制裁对象？

A.从事可再生能源业务的实体

B.涉及大规模杀伤性武器研发的实体

C.提供医疗服务的外国公司

D.拥有国际银行的金融机构

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.在制定制裁合规政策时，以下哪些内容必须纳入考量？

A.公司业务模式

B.目标市场法律

C.员工培训计划

D.竞争对手合规策略

2.以下哪些行为可能构成违反联合国制裁规定？

A.为受制裁实体提供运输服务

B.转移受制裁实体的资金

C.向受制裁个人提供住所

D.出售受限制的商品（如武器）

3.针对中国的制裁合规审查，以下哪些方面需要重点关注？

A.供应链管理

B.虚假身份识别

C.数据本地化要求

D.知识产权保护

4.以下哪些工具可用于评估制裁合规风险？

A.财务报表分析

B.交易对手风险评估

C.法律法规数据库查询

D.竞品合规报告

5.在处理涉及香港的制裁合规案件时，以下哪些因素需特别注意？

A.“一国两制”下的法律适用

B.港澳特别行政区与内地的合规差异

C.香港作为资金中转地的风险

D.香港与美国的制裁协调机制

三、判断题（共5题，每题2分，共10分）

1.制裁合规审查仅适用于大型跨国企业，中小企业无需关注。

2.根据美国OFAC规定，任何与受制裁实体的交易均属违法。

3.欧盟制裁令通常比美国制裁令的覆盖范围更广。

4.如果公司内部未发现任何违规行为，则无需进行制裁合规审查。

5.加密货币交易完全不受任何国家制裁监管。

四、简答题（共5题，每题4分，共20分）

1.简述制裁合规官在评估第三方供应商风险时应遵循的步骤。

2.解释“二次传递禁令”的概念及其合规意义。

3.说明中国在制裁合规方面面临的主要挑战。

4.列举三种常见的制裁合规培训方法。

5.如何区分“受制裁实体”与“受制裁个人”？

五、案例分析题（共2题，每题10分，共20分）

1.某中国科技公司发现其供应商涉嫌向受制裁的朝鲜实体提供硬件设备，应如何处理？请列出合规应对流程。

2.一家美国企业因未妥善审查客户身份，导致与受制裁的俄罗斯个人发生交易，引发合规风险。分析该企业可能面临的后果及改进措施。

六、情景题（共2题，每题10分，共20分）

1.假设你是一名制裁合规官，公司计划拓展中东市场，但部分国家被列为高风险地区。请提出合规风险评估方案。

2.在内部审计中发现某部门频繁与受制裁国家进行交易，但未履行合规审查程序。作为合规官，如何推动整改？

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.B（2分）

-解析：制裁合规调查需以事实为基础，优先收集证据（交易数据、合规文件）才能判断是否违规，立即冻结账户或停止业务可能过激，联系OFAC需基于初步证据。

2.C（2分）

-解析：欧盟制裁令禁止向受制裁个人提供旅游、金融等服务，单边贸易可能合规，但旅游便利直接违反规定。

3.D（2分）

-解析：韩国以经济制裁为主，政治制裁相对较少；英国和加拿大兼顾政治与经济，日本则较宽松。

4.B（2分）

-解析：供应商的合规历史最能反映其风险水平，资本规模、员工数量与制裁合规无直接关联。

5.B（2分）

-解析：联合国安理会决议通常针对涉及大规模杀伤性武器或恐怖主义的实体，其他选项均不符合制裁标准。

二、多选题答案与解析

1.A、B、C（3分）

-解析：业务模式、目标市场法律、员工培训是核心要素，竞争对手策略非直接合规要求。

2.A、B、C（3分）

-解析：运输、资金转移、提供住所均属违规行为，出售受限制商品需看具体商品类型。

3.A、B、C（3分）

-解析：中国供应链复杂、虚假身份识别频发、数据合规要求严