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证券从业资格考试模拟试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
下列哪项属于证券市场的核心功能？
A.风险管理功能
B.资本配置功能
C.货币创造功能
D.信用中介功能
答案：B
解析：证券市场的核心功能是通过价格机制引导资本流向效率更高的领域，实现资本的优化配置（资本配置功能）。风险管理是衍生品市场的主要功能（A错误）；货币创造属于商业银行职能（C错误）；信用中介是间接融资市场（如银行）的功能（D错误）。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者适当性管理的核心是？
A.要求投资者完成风险测评问卷
B.将适当的产品销售给适当的投资者
C.对高风险产品设置最低投资门槛
D.定期更新投资者信息档案
答案：B
解析：投资者适当性管理的核心原则是“匹配性”，即“将适当的产品销售给适当的投资者”（B正确）。其他选项（A、C、D）是实现核心目标的具体措施，而非核心本身。
下列哪类证券不属于权益类证券？
A.普通股票
B.优先股票
C.可转换公司债券
D.存托凭证（DR）
答案：C
解析：权益类证券代表所有权，包括股票（普通股、优先股）和存托凭证（A、B、D正确）。可转换公司债券本质是债权+期权，属于混合证券（C错误）。
根据《证券法》，证券发行注册制的核心是？
A.监管机构对发行人盈利能力进行实质审查
B.发行人充分披露信息，由市场判断投资价值
C.限制发行规模以控制市场风险
D.要求发行人提供担保以保护投资者
答案：B
解析：注册制的核心是“以信息披露为中心”，监管机构仅对信息披露的完整性、准确性、及时性进行形式审查，投资价值由市场判断（B正确）。实质审查是核准制的特征（A错误）。
开放式基金与封闭式基金的主要区别在于？
A.基金份额是否可上市交易
B.基金规模是否固定
C.投资对象是否限定
D.基金管理人是否专业
答案：B
解析：开放式基金份额可申购赎回，规模不固定；封闭式基金份额在存续期内固定（B正确）。部分开放式基金也可上市交易（如LOF），因此A错误；投资对象和管理人专业性无本质区别（C、D错误）。
下列债券中，信用风险最低的是？
A.公司债券
B.金融债券
C.地方政府债券
D.国债
答案：D
解析：国债由中央政府信用担保，信用风险最低（D正确）；地方政府债券（C）次之，金融债券（B）和公司债券（A）信用风险较高。
根据《上市公司信息披露管理办法》，重大事件的信息披露应当在（）内报送证券交易所并公告。
A.12小时
B.24小时
C.2个交易日
D.3个交易日
答案：C
解析：重大事件发生后，上市公司应当在2个交易日内履行信息披露义务（C正确）。
融资融券业务中，维持担保比例的计算公式是？
A.（现金+信用证券账户内证券市值）/融资买入金额
B.（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价）
C.（信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价）
D.（现金+信用证券账户内证券市值）/融券卖出证券数量×当前市价
答案：B
解析：维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和），简化后为B选项。
中国证券业协会的性质是？
A.证券监管机构
B.证券交易所的下属机构
C.证券市场自律组织
D.政府直属事业单位
答案：C
解析：中国证券业协会是由证券公司等机构自愿组成的行业自律组织（C正确）。监管机构是证监会（A错误）。
首次公开发行股票（IPO）的“绿鞋机制”主要作用是？
A.提高新股发行价格
B.稳定新股上市后股价
C.增加承销商收入
D.限制投资者申购数量
答案：B
解析：绿鞋机制（超额配售选择权）允许承销商在新股上市后30日内按发行价买入股票，用于稳定股价（B正确）。
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
证券市场的基本功能包括（）。
A.筹资-投资功能
B.资本定价功能
C.资本配置功能
D.风险管理功能
答案：ABC
解析：证券市场的基本功能包括：为资金需求方（筹资）和供给方（投资）提供对接（A正确）；通过交易形成证券价格（资本定价，B正确）；引导资本流向高效领域（资本配置，C正确）。风险管理是衍生品市场的功能（D错误）。
根据《证券法》，禁止的证券交易行为包括（）。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.合规的程序化交易
D.虚假陈述
答案：ABD
解析：《证券法》明确禁止内幕交易（A）、操纵市场（B）、虚假陈述（D）等行为。合规的程序化交易是允许的（C错误）。
证券公司的风险控制指标包括（）。
A.净资本/各项风险资本准备之和≥100%
B.净资本/净资产≥40%
C.
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