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基金从业资格考试真题及答案【100题】13

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.利率风险

2.开放式基金份额净值的计算公式为？()

A.净资产总额/基金总份额

B.基金总份额/净资产总额

C.净资产总额/基金份额持有人总数

D.基金份额持有人总数/净资产总额

3.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.策划基金投资策略

C.管理基金资产

D.审计基金财务报表

4.下列哪种基金不要求有固定的封闭期？()

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.信托基金

D.私募基金

5.基金托管人违反规定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担什么责任？()

A.赔偿损失

B.刑事责任

C.行政责任

D.以上都是

6.基金投资组合的资产配置比例不得低于多少？()

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

7.基金管理公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.提供基金销售服务

D.从事证券交易

8.基金管理人的合规部门主要负责哪些工作？()

A.制定投资策略

B.监督基金运作

C.管理基金资产

D.负责基金销售

9.以下哪种情况不属于基金信息披露的内容？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩报告

C.基金管理人的变更

D.基金份额净值

10.基金管理人应当至少多久进行一次年度审计？()

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

二、多选题(共5题)

11.基金投资过程中可能面临的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.信用风险

E.操作风险

12.以下哪些属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.策划基金投资策略

C.管理基金资产

D.审计基金财务报表

E.提供基金销售服务

13.开放式基金份额净值计算时，以下哪些因素需要考虑？()

A.基金资产净值

B.基金总份额

C.基金管理费

D.基金托管费

E.基金份额持有人总数

14.基金信息披露的主要内容包括哪些？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩报告

C.基金管理人的变更

D.基金份额净值

E.基金合同内容

15.以下哪些属于基金销售渠道？()

A.网上销售平台

B.银行柜台

C.证券公司营业部

D.基金公司直销中心

E.保险公司

三、填空题(共5题)

16.基金管理人应当建立健全基金风险控制制度，对基金的投资风险进行持续监控，确保风险控制措施的有效性。

17.基金管理人的合规部门负责监督基金运作，确保基金运作符合相关法律法规和基金合同的规定。

18.开放式基金份额净值的计算公式为：基金资产净值除以基金总份额。

19.基金管理人在基金合同中应当明确约定基金投资的目标、策略、风险控制措施等内容。

20.基金管理人在基金运作过程中，应当严格遵守投资者适当性原则，确保投资者投资于与其风险承受能力相匹配的基金产品。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以自行决定基金的投资范围和比例。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的合规部门负责制定基金的投资策略。()

A.正确B.错误

23.开放式基金的份额净值在交易时间内是固定的。()

A.正确B.错误

24.基金托管人负责基金的投资决策。()

A.正确B.错误

25.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人在基金募集过程中的信息披露义务。

27.解释什么是基金托管人的职责，并说明其重要性。

28.阐述基金投资组合披露的主要内容，并说明其目的。

29.如何理解基金管理人的合规管理的重要性？

30.讨论基金销售过程中如何体现投资者适当性原则。

基金从业资格考试真题及答案【100题】13

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】操作风险主要指基金管理过程中由于操作失误或系统故障等原因导致的损失风险，不属于投资风险范畴。

2.【答案】A

【解析】开放式基金份额净值是指基金资产净值除以基金总份额，反映基金份额在某一时间