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最新证券从业资格《发行与承销》模拟试题(一)-

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券发行的基本原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚实信用原则

C.遵守国家法律法规原则

D.风险自负原则

2.2.下列哪项不是股票发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.直接发行

3.3.证券发行过程中的承销方式不包括以下哪一项？()

A.包销

B.代销

C.承购

D.分销

4.4.下列哪项不是证券发行定价的基本原则？()

A.公平原则

B.透明原则

C.市场化原则

D.保护投资者利益原则

5.5.下列哪项不是股票发行的条件？()

A.公司治理结构健全

B.财务状况良好

C.具有持续盈利能力

D.股东人数超过200人

6.6.证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？()

A.是否需要事先获得监管部门批准

B.发行前的信息披露要求

C.发行后的监管方式

D.上述都是

7.7.下列哪项不是证券发行过程中的承销机构？()

A.承销商

B.证券公司

C.投资银行

D.会计师事务所

8.8.下列哪项不是证券发行过程中的保荐机构？()

A.保荐人

B.证券公司

C.会计师事务所

D.律师事务所

9.9.下列哪项不是证券发行过程中的发行人？()

A.公司

B.政府机构

C.证券公司

D.投资者

10.10.下列哪项不是证券发行过程中的投资者保护措施？()

A.严格的信息披露制度

B.市场化发行定价机制

C.强化监管执法

D.发行人的责任和义务

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场中，以下哪些行为构成内幕交易？()

A.利用内幕信息买卖证券

B.透露内幕信息给他人

C.利用职务便利获取内幕信息

D.非法获取内幕信息

12.2.以下哪些属于证券发行过程中的信息披露要求？()

A.发行公告

B.发行说明书

C.定期报告

D.财务报表

13.3.证券发行承销方式主要有哪几种？()

A.公开招标

B.竞价发行

C.包销

D.代销

14.4.证券发行监管机构的主要职责包括哪些？()

A.制定证券发行政策

B.审核证券发行申请

C.监督证券发行过程

D.处理证券发行违法行为

15.5.证券发行过程中，发行人和承销商的义务有哪些？()

A.保证发行文件真实、准确、完整

B.及时披露重大事项

C.确保发行定价的公正性

D.对投资者进行适当性管理

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场中，发行人应保证发行文件的真实、准确、完整，这是为了保障投资者的知情权和投资决策的依据。

17.证券发行过程中的定价方式主要有竞价发行、询价发行和

18.证券发行注册制下，发行人需提交的文件包括招股说明书、发行公告等，而核准制下，发行人需提交的文件还包括

19.证券发行过程中，承销商的职责之一是

20.在证券发行过程中，发行人应当遵守的法律法规包括

四、判断题(共5题)

21.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

22.承销商在证券发行过程中只负责销售证券，不参与定价。()

A.正确B.错误

23.竞价发行方式下，发行价格由投资者竞价决定。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中，发行人只需向监管机构提交发行申请，无需进行财务审计。()

A.正确B.错误

25.代销方式下，承销商不承担证券未能全部售出的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：什么是证券发行中的询价发行方式？

27.问：证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？

28.问：什么是证券发行中的承销团？

29.问：证券发行过程中的信息披露有哪些要求？

30.问：什么是证券发行中的锁定期？

最新证券从业资格《发行与承销》模拟试题(一)-

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】风险自负原则通常指的是投资者在投资过程中应自行承担风险，不属于证券发行的基本原则。

2.【答案】D

【解析】股票发行的方式主要有公开发行和非公开发行，上市发行是股票发行后的过程，而非直接发行不是官方术语。