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度证券从业之证券市场基本法律法规真题挑选含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司业务许可的范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供的信息包括哪些？()

A.证券发行人基本情况

B.证券发行条件

C.证券发行价格

D.以上都是

3.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券公司因违法违规行为被处罚的资金

C.投资者缴纳的资金

D.国家财政划拨的资金

4.证券交易所对证券交易实行实时监控，监控内容包括哪些？()

A.证券交易价格

B.证券交易量

C.证券交易异常行为

D.以上都是

5.证券公司及其从业人员在从事证券业务过程中，应当遵守哪些基本准则？()

A.公正、公平、公开的原则

B.诚实守信的原则

C.专业审慎的原则

D.以上都是

6.根据《证券法》的规定，以下哪项行为属于操纵证券市场？()

A.证券公司为他人提供融资融券服务

B.证券交易内幕信息的知情人买卖该证券

C.投资者通过集中交易系统大量买卖同一证券

D.证券公司虚假陈述

7.下列哪项属于证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有大学本科以上学历

C.具有5年以上证券从业经历

D.以上都是

8.证券公司的客户资产应当与公司的自有资产分开管理，下列哪项不符合这一规定？()

A.证券公司设立专门的客户资产保管部门

B.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行

C.证券公司客户的交易结算资金可以与公司的自有资金混合使用

D.证券公司应当定期对客户资产进行审计

9.以下哪项不属于证券市场的基本法律法规？()

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券交易所管理办法》

D.《中国人民银行法》

二、多选题(共5题)

10.根据《证券法》的规定，证券公司可以从事以下哪些业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

11.证券发行人在发行证券时，应当履行以下哪些义务？()

A.提供真实、准确、完整的招股说明书等文件

B.保证募集资金用于公司主营业务

C.对投资者进行信息披露

D.确保所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

E.遵守证券发行的相关规定

12.证券市场违法违规行为的法律责任包括哪些？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.经济责任

E.信誉责任

13.以下哪些属于证券公司的合规管理制度？()

A.合规管理组织架构

B.合规风险管理

C.合规培训与考核

D.合规监督与检查

E.合规报告与披露

14.证券公司应当遵守哪些自律规则？()

A.证券公司治理准则

B.证券经纪业务规则

C.证券自营业务规则

D.证券投资咨询业务规则

E.证券从业人员行为准则

三、填空题(共5题)

15.《证券法》规定，证券公司应当建立健全风险管理和内部控制制度，防范和控制哪些风险？

16.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务的净资本不得低于多少元？

17.证券发行人在发行证券时，应当聘请具备证券从业资格的证券服务机构进行哪些工作？

18.证券市场交易时间是指证券交易所每个交易日可以进行证券买卖的时间段，以下哪项不是我国上海证券交易所的交易时间？

19.根据《证券法》的规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备哪些条件？

四、判断题(共5题)

20.证券公司可以同时开展证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

21.证券发行人可以不进行信息披露，只要保证所披露的信息真实、准确、完整即可。()

A.正确B.错误

22.证券投资者在证券交易过程中，可以不遵守证券交易所的交易规则。()

A.正确B.错误

23.证券公司高级管理人员的任职资格不受任何限制。()

A.正确B.错误

24.证券发行人在发行证券时，可以向投资者承诺收益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：什么是证券发行注册制？

26.问：