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河南省上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券发行市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

2.下列关于股票市场的说法，错误的是？()

A.股票市场是股权融资的重要场所

B.股票市场的交易对象是股票

C.股票市场分为主板市场和创业板市场

D.股票市场的交易主体是上市公司

3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

4.证券市场的监管机构不包括以下哪个机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.中国人民银行

D.国家税务总局

5.债券发行定价方法中，不属于常用的定价方法的是？()

A.募集资金法

B.现金流贴现法

C.竞价法

D.利率平价法

6.下列哪项不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

7.关于期货合约，以下说法错误的是？()

A.期货合约是一种标准化的合约

B.期货合约的买卖双方是交易对手方

C.期货合约的交割日期是确定的

D.期货合约的标的物是实际商品

8.下列哪项不属于证券市场的监管措施？()

A.信息披露制度

B.证券公司合规检查

C.证券交易所自律管理

D.证券市场监管机构现场检查

9.以下关于金融期货的说法，正确的是？()

A.金融期货的标的物是股票

B.金融期货的交割日期是确定的

C.金融期货的交易双方是交易对手方

D.金融期货的买卖双方是直接对手

10.关于证券经纪业务，以下说法错误的是？()

A.证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券的业务

B.证券经纪业务分为经纪买卖和经纪管理

C.证券经纪业务的风险主要包括市场风险和信用风险

D.证券经纪业务的服务对象主要是机构投资者

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的参与者包括以下哪些机构或个人？()

A.证券公司

B.保险公司

C.投资者

D.政府机构

E.自律组织

12.证券交易市场的功能有哪些？()

A.促进资源优化配置

B.降低交易成本

C.风险管理

D.价格发现

E.交易结算

13.以下哪些属于证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚信原则

E.独立原则

14.基金的投资风险包括哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

E.操作风险

15.以下哪些是债券发行的基本要素？()

A.债券面值

B.债券利率

C.发行价格

D.付息方式

E.信用评级

三、填空题(共5题)

16.我国证券市场的主管机构是__中国证券监督管理委员会__，简称中国证监会。

17.证券市场的两大基本功能是__资源配置__和__风险分散__。

18.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股票分为__普通股__和__优先股__。

19.基金按照投资策略可以分为__股票型基金__、__债券型基金__和__混合型基金__等。

20.金融期货合约的买卖双方约定在将来某一时间以确定的价格买入或卖出__标准化的金融工具__。

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者中，证券公司只负责证券的发行。()

A.正确B.错误

22.基金的投资风险完全由投资者承担。()

A.正确B.错误

23.所有股票型基金的投资策略都是完全相同的。()

A.正确B.错误

24.金融期货合约的交割日期是固定的。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的目的是为了维护证券市场的稳定和秩序。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.什么是证券交易市场的价格发现功能？

28.简述证券市场监管的原则。

29.什么是基金净值？

30.请说明金融期货合约的特点。

河南省上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试题

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司通常不直接参与证券发行市场，而是作为证券市场的一个服务提供者存在。

2.【答案】D

【解析】股票市场的交易主体包括上市公司、投资者、证券公司等，而不仅仅是上市公司。

3.