期货从业资格之期货法律法规通关试试题含答案.docxVIP

期货从业资格之期货法律法规通关试试题含答案

1.根据《期货交易管理条例》，下列关于期货交易场所的表述，正确的是（）

A.期货交易场所是指期货交易所

B.期货交易场所的设立由国务院期货监督管理机构批准

C.期货交易场所不得制定期货交易规则

D.期货交易场所负责期货交易的结算和交割

答案：B

解析：《期货交易管理条例》第六条规定，期货交易场所的设立、变更、终止，由国务院期货监督管理机构审批。期货交易场所包括期货交易所和其他期货交易场所（如国务院批准的其他交易场所），A错误；期货交易场所应当制定章程和交易规则，C错误；期货交易的结算和交割由期货交易所组织并监督，D表述不完整，B正确。

2.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司申请设立分支机构，应当具备的条件不包括（）

A.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

B.主要股东、实际控制人最近3年内无重大违法违规记录

C.拟设立分支机构的负责人具有期货从业人员资格

D.注册资本不低于人民币5000万元

答案：D

解析：《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司设立分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）主要股东、实际控制人最近3年内无重大违法违规记录；（三）拟设立分支机构的负责人具有期货从业人员资格，具备任职条件；（四）符合有关客户资产保护和保证金安全存管监控的规定；（五）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。注册资本要求是期货公司设立的条件（最低1亿元实缴货币资本），而非设立分支机构的条件，D错误。

3.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中，不属于期货从业人员的是（）

A.期货公司的客户经理

B.期货交易所的非结算会员的结算部经理

C.为期货公司提供中间介绍业务的证券公司的业务人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的人员

答案：C

解析：《期货从业人员管理办法》第四条规定，期货从业人员包括：（一）期货公司的管理人员和专业人员；（二）期货交易所的非结算会员中从事期货经纪业务的管理人员和专业人员；（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员（注意：是“从事期货经营业务”的人员，证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员，若仅从事介绍业务而非期货经营业务，则不属于）；（五）中国证监会规定的其他人员。证券公司中间介绍业务人员若未从事期货经营业务，则不属于期货从业人员，C正确。

4.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改，整改期限不得超过（）

A.5个工作日

B.10个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

答案：C

解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

5.根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货投资者保障基金的使用范围不包括（）

A.期货公司因严重违法违规经营导致保证金出现缺口，可能严重危害社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失

B.期货公司因不可抗力导致保证金出现缺口，可能严重危害社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失

C.期货公司清算时，对投资者保证金进行补偿

D.投资者因期货公司违法违规操作遭受损失，经中国证监会认定应予补偿的

答案：C

解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，保障基金的使用范围包括：（一）期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危害社会稳定和期货市场安全时，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿；（二）期货交易所、期货公司因不可抗力导致保证金出现缺口，可能严重危害社会稳定和期货市场安全时，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿；（三）中国证监会规定的其他情形。期货公司清算时，投资者保证金属于客户资产，应优先清偿，不属于保障基金使用范围，C正确。

6.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所会员大会行使的职权不包括（）

A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

B.选举和更换会员理事

C.决定增加或者减少期货交易所注册资本

D.制定和修改期货交易所的交易规则及其实施细则

答案：D

解析：《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职