2025年自查报告存在问题及整改措施.docxVIP

2025年自查报告存在问题及整改措施

在2025年度工作自查中，通过全面梳理业务开展、制度执行、服务效能等环节，发现以下突出问题并明确整改方向：

一、重点任务推进存在进度滞后现象。年初制定的“数字化转型三年行动”中，智慧办公系统二期开发原计划6月底完成测试，截至9月仅完成基础模块搭建，滞后3个月。经分析，主要因跨部门需求对接不及时，技术团队与业务部门对功能定位存在分歧，未建立有效的问题快速协调机制，导致需求反复修改。

二、制度执行刚性不足。新修订的《内部审批管理办法》实施后，仍存在个别部门简化流程现象。3月某项目采购审批中，责任部门未按要求提交第三方比价报告，直接以历史合作方报价作为依据，虽最终未造成损失，但反映出部分员工对制度更新理解不深，合规培训覆盖存在盲区，日常监督仅依赖事后抽查，缺乏过程性管控。

三、服务基层意识有待强化。针对一线业务部门的支持响应效率不均衡，7月市场部反馈客户合同模板需增加涉外条款，法务部3个工作日内未予回复，导致客户签约延迟；9月基层网点提出自助设备故障率高，技术部门虽48小时内完成维修，但未同步分析故障频发原因并制定预防性维护方案，服务停留在“解决问题”层面，未延伸至“预防问题”。

四、风险防控存在薄弱环节。财务资金管理中，某下属单位未严格执行“收支两条线”，将部分零散收入直接用于临时支出，涉及金额12万元，暴露出资金监管穿透性不足，对分支机构的财务巡查频率（每季度1次）未能覆盖所有风险点，岗位制衡机制在实际操作中存在“一人多岗”现象，不相容职责分离落实不到位。

针对上述问题，制定以下整改措施并明确责任主体与完成时限：

1.针对重点任务滞后问题，由项目分管领导牵头，9月底前建立“周调度+双周复盘”机制，梳理智慧办公系统二期剩余需求清单，按功能模块划分责任小组（技术部负责开发、业务部负责需求确认、办公室负责进度督办），10月15日前完成核心功能测试，11月底前全量上线；同步修订《重点项目管理办法》，将跨部门协同流程、问题响应时限等要求纳入制度，12月底前完成全员培训。

2.强化制度执行刚性，由合规部牵头，10月10日前梳理2025年新修订制度清单，针对《内部审批管理办法》等5项制度开展“一对一”专项培训（覆盖所有审批岗位），10月30日前完成；同时在OA系统嵌入审批流程校验功能（11月底前上线），对缺失必要材料的申请自动拦截并提示，每月生成制度执行分析报告，由分管领导审阅并通报整改情况。

3.提升服务基层效能，由办公室牵头制定《跨部门协作服务标准》，明确业务支持类事项响应时限（紧急事项2小时内、一般事项24小时内），10月20日前发布；建立“基层需求直通车”机制，每月5日收集一线问题清单，由责任部门3个工作日内提出解决方案，10个工作日内反馈落实情况（由督查室跟踪督办）；针对设备维护问题，技术部11月底前完成自助设备故障大数据分析，制定“一类设备月度巡检、二类设备季度预防性维护”计划，12月起执行。

4.筑牢风险防控防线，由财务部牵头，10月15日前完成全系统“收支两条线”专项检查（覆盖所有分支机构），对存在问题的单位限期3个工作日内整改并追缴资金；修订《财务岗位责任手册》，明确“不相容岗位清单”（如出纳不得兼任稽核），10月30日前完成岗位调整；将财务巡查频率提升至每月1次（随机抽查+重点检查结合），11月起执行，巡查结果与部门绩效考核直接挂钩。

以上整改措施已分解至具体责任部门，纳入2025年第四季度重点督办事项，通过定期跟踪、动态调整确保整改实效，切实提升整体工作质效。