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最新证券从业资格证《基础知识》真题预测(一)-

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是证券公司经纪业务的收入来源？()

A.佣金收入

B.利息收入

C.资产管理收入

D.手续费收入

2.2.证券交易印花税的纳税人是？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

3.3.下列哪项不属于证券市场监管的范畴？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.处理证券公司的日常经营事务

4.4.以下哪种情况不属于内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.在得知公司即将进行重大资产重组时买入公司股票

C.证券公司内部员工在离职前大量卖出所持有的公司股票

D.上市公司公告重大信息后，投资者立即买入该股票

5.5.证券公司设立分支机构，下列哪项不符合规定？()

A.应当经国务院证券监督管理机构批准

B.应当在注册地设立

C.应当设立在注册地的省会城市

D.应当符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件

6.6.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.便捷原则

7.7.以下哪项不属于证券登记结算公司的职能？()

A.证券登记

B.证券结算

C.证券发行

D.证券交易

8.8.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.维护证券市场秩序

B.补贴证券公司

C.用于证券投资者保护

D.用于证券市场监管

9.9.以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？()

A.制定合规管理制度

B.开展合规培训

C.处理客户投诉

D.负责证券公司业务发展

10.10.证券公司开展融资融券业务，下列哪项不符合规定？()

A.必须经过国务院证券监督管理机构批准

B.必须遵守国务院证券监督管理机构的规定

C.可以自行决定是否开展

D.可以根据市场需求自行调整业务规模

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司经纪业务的收入来源主要包括哪些？()

A.佣金收入

B.利息收入

C.手续费收入

D.资产管理收入

E.融资融券收入

12.2.证券市场监管的目的包括哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.稳定证券市场波动

E.防范金融风险

13.3.证券发行包括哪些方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.承销发行

D.自行发行

E.询价发行

14.4.证券投资者保护基金的资金来源有哪些？()

A.证券公司缴纳的资金

B.证券投资者缴纳的资金

C.政府财政拨款

D.证券公司罚款

E.证券市场交易产生的收入

15.5.证券公司合规管理的组织架构通常包括哪些部门或机构？()

A.合规管理部门

B.业务管理部门

C.审计部门

D.风险管理部门

E.人力资源部门

三、填空题(共5题)

16.证券公司的主要业务之一是证券经纪业务，它是指证券公司通过自己的平台，为投资者提供证券买卖的______服务。

17.证券市场监管的原则之一是______，即证券市场监管应当公平对待所有市场参与者。

18.证券投资者保护基金的主要用途是用于______，以弥补投资者因证券市场波动或证券公司违约所造成的损失。

19.在证券交易中，投资者通过______进行证券买卖，这是证券交易的基本方式。

20.证券发行是指证券发行人依照法律规定的程序，向投资者______证券的行为。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以自行决定是否开展融资融券业务。()

A.正确B.错误

22.证券投资者保护基金的资金全部由证券公司缴纳。()

A.正确B.错误

23.证券市场监管机构负责处理证券公司的日常经营事务。()

A.正确B.错误

24.证券发行中的承销方式只有代销和包销两种。()

A.正确B.错误

25.证券交易印花税的纳税人是证券公司。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场监管的重要性。

27.证券公司在开展经纪业务时，应当遵循哪些原则？

28.什么是内幕交易？内幕交易的法律后果是什么？

29.证券投资者保护基金的主要功能是什么