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最新证券从业资格考试基金类题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应该如何确保基金资产的安全？()

A.将基金资产与公司资产混合管理

B.将基金资产存放在独立于公司的托管银行

C.由公司财务部门负责基金资产的保管

D.将基金资产投资于高风险高收益的品种

2.以下哪项不是基金合同必须载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的净值公告日

D.基金管理人的经营范围

3.下列关于基金份额净值计算的表述，正确的是？()

A.基金份额净值每天计算一次

B.基金份额净值每月计算一次

C.基金份额净值每季度计算一次

D.基金份额净值每半年计算一次

4.开放式基金每日申购和赎回的价格是如何确定的？()

A.由基金管理人自行决定

B.由基金托管人根据基金资产净值计算确定

C.由基金份额持有人大会决定

D.由证券交易所根据市场行情确定

5.以下哪项不是影响基金投资收益的因素？()

A.基金管理人的管理水平

B.市场利率变化

C.基金托管人的服务质量

D.基金份额净值的变化

6.基金管理公司应当设立哪些委员会来履行相应职责？()

A.投资决策委员会、风险控制委员会、合规委员会、薪酬与提名委员会

B.投资决策委员会、财务委员会、审计委员会、合规委员会

C.投资决策委员会、风险管理委员会、合规委员会、薪酬委员会

D.投资决策委员会、财务委员会、审计委员会、投资委员会

7.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.对基金的投资进行决策

B.保证基金份额持有人的合法权益

C.向投资者提供虚假信息

D.确保基金资产的安全

8.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.保管基金资产

B.监督基金投资运作

C.向投资者提供虚假信息

D.保证基金份额持有人的合法权益

9.基金份额净值公告通常包括哪些内容？()

A.基金份额净值、基金资产净值、基金份额累计净值、基金份额变动情况

B.基金份额净值、基金资产净值、基金份额累计净值、基金管理人信息

C.基金份额净值、基金资产净值、基金份额累计净值、基金投资组合情况

D.基金份额净值、基金资产净值、基金份额累计净值、基金托管人信息

10.基金管理人应如何披露基金投资组合信息？()

A.每个交易日披露

B.每个交易日结束后披露

C.每周披露一次

D.每月披露一次

二、多选题(共5题)

11.基金投资中常见的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.购买力风险

E.操作风险

12.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止性行为？()

A.误导性陈述或重大遗漏

B.操纵市场

C.传播虚假信息

D.未按照规定披露信息

E.滥用内幕信息

13.基金份额的分类依据通常包括哪些方面？()

A.投资目标

B.投资策略

C.投资范围

D.风险收益特征

E.投资期限

14.基金管理人在进行基金资产配置时，需要考虑的因素有哪些？()

A.市场环境

B.投资者需求

C.基金合同规定

D.基金投资策略

E.基金资产规模

15.以下哪些属于基金管理人的合规管理职责？()

A.制定和执行合规政策

B.监督检查合规情况

C.培训员工合规意识

D.识别和评估合规风险

E.确保合规报告的准确性

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的基金投资决策应当遵循的原则包括（）。

17.基金管理公司内部控制的目标包括（）。

18.基金托管人的职责之一是（）。

19.基金份额净值公告中通常包括（）。

20.基金合同中应当载明的内容包括（）。

四、判断题(共5题)

21.基金托管人可以对基金的投资决策进行干预。()

A.正确B.错误

22.开放式基金的申购和赎回价格通常与基金份额净值相同。()

A.正确B.错误

23.基金管理公司可以不设立合规部门。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合的披露频率可以超过每日一次。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的投资决策完全不受基金合同规定的限制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金投资决策中应遵循的审慎原则。

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