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基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(五)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹备基金份额发售

B.负责基金份额的申购与赎回

C.编制基金年度报告

D.负责基金的投资交易

2.开放式基金每日基金份额净值公布的时间通常为？()

A.开市前

B.开市后

C.收市后

D.交易时间随时

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.直接执行该指令

C.向中国证监会报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人

4.货币市场基金投资的主要对象是什么？()

A.长期债券

B.股票

C.短期债券和货币市场工具

D.房地产

5.下列哪个不是债券基金的投资风险？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.管理风险

6.基金合同中规定的基金管理人的权利包括哪些？()

A.投资决策权

B.基金份额发售权

C.基金份额赎回权

D.以上都是

7.基金管理人应该如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投诉

B.推诿责任

C.认真倾听，及时处理

D.无视法律和法规

8.基金销售机构的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.基金份额发售与销售

C.基金份额赎回

D.基金投资交易

9.基金信息披露义务人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.披露基金投资组合信息

B.披露基金财务会计信息

C.披露基金运作情况

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于基金投资组合报告的主要内容？()

A.投资组合总体情况

B.各类资产配置情况

C.投资收益和费用情况

D.基金份额净值变动情况

11.基金管理人进行基金投资时，以下哪些因素需要考虑？()

A.投资目标与基金合同规定

B.投资策略与风险控制

C.市场环境与宏观经济状况

D.投资者需求与偏好

12.以下哪些属于基金销售机构应履行的义务？()

A.严格遵守法律法规和基金合同

B.提供真实、准确、完整的基金信息

C.公平对待所有投资者

D.对投资者进行充分的风险揭示

13.基金托管人应当履行的职责包括哪些？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.审核基金财务会计报告

D.向基金管理人提供投资建议

14.以下哪些是基金投资风险？()

A.利率风险

B.市场风险

C.流动性风险

D.信用风险

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的职责之一是确保基金份额的发售和赎回，这一过程通常称为__。

16.在基金投资组合中，股票基金、债券基金和货币市场基金等属于__。

17.基金投资组合报告中，通常需要披露的基金资产配置比例包括__。

18.基金管理人在进行基金投资时，需要遵循的三大原则是__、__和__。

19.基金销售机构在销售基金产品时，必须向投资者充分揭示__。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人是基金的主要当事人之一，负责基金的投资决策和日常管理。()

A.正确B.错误

21.所有类型的基金都实行固定的净值计算方法。()

A.正确B.错误

22.基金份额净值是衡量基金投资业绩的重要指标。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构在销售基金产品时，可以向投资者提供虚假的基金业绩信息。()

A.正确B.错误

24.基金托管人是基金的重要当事人之一，负责基金资产的保管和清算。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金管理人的主要职责。

26.解释基金资产配置的概念及其重要性。

27.什么是基金的开放日和封闭日？

28.简述基金投资组合报告的主要内容。

29.阐述基金投资风险的主要来源。

基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(五)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】基金管理人的职责包括基金份额发售、申购与赎回、编制基金报告、投资交易等，但不包括筹备基金份额发售。筹备通常由基金销售机构负责。

2.【答案】C

【解析】开放式基金每日基金份额净值公布的时间通常为收市后，即每个交易日结束后。

3.【答案】D

【解析】基金托管人发现基金管理人的投资指令违反