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宁夏回族自治区证券从业考试证券市场基础知识最新考试试题库(完整版)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券交易的主要方式？()

A.集合竞价交易

B.协议交易

C.电子交易

D.面议交易

2.2.以下哪项不是中国证监会的主要职责？()

A.监督管理证券市场

B.管理上市公司

C.制定证券市场规则

D.管理证券公司

3.3.下列哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.发行价格

4.4.以下哪项不是股票的基本特征？()

A.表决权

B.收益权

C.收益分配权

D.优先权

5.5.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.资产管理

C.信息披露

D.监管机构

6.6.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.风险收益平衡原则

B.分散投资原则

C.短期投资原则

D.长期投资原则

7.7.以下哪项不是金融衍生品的一种？()

A.期权

B.期货

C.基金

D.远期

8.8.以下哪项不是证券交易市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.上市公司

D.消费者

9.9.以下哪项不是中国证监会的监管措施？()

A.预警提示

B.约谈

C.查处违法行为

D.制定证券市场规则

10.10.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.融资功能

B.投机功能

C.投资功能

D.交易功能

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.融资功能

B.投机功能

C.交易功能

D.价格发现功能

E.风险分散功能

12.2.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

13.3.以下哪些是影响股票价格的基本因素？()

A.宏观经济因素

B.行业因素

C.公司经营状况

D.投资者心理因素

E.政策因素

14.4.以下哪些属于债券发行的方式？()

A.公开招标发行

B.面向特定投资者发行

C.首次公开发行（IPO）

D.再融资发行

E.配股发行

15.5.以下哪些属于基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.利率风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司和__。

17.2.股票的基本面分析主要关注公司的__、__和__。

18.3.债券的信用评级是衡量债券发行人偿债能力的指标，其中最高的信用评级是__。

19.4.基金管理人的职责包括__、__和__。

20.5.证券交易中的T+0交易制度是指投资者可以在__日内完成买卖交易。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

22.2.股票的市盈率越高，表明该股票的内在价值越高。()

A.正确B.错误

23.3.债券发行价格高于债券面值称为溢价发行。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场中的投资者可以分为机构投资者和个人投资者。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易中的T+1交易制度是指投资者可以在交易当日买入的证券，在交易次日卖出。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的功能。

27.2.证券交易有哪些基本程序？

28.3.如何理解证券市场的风险与收益关系？

29.4.证券公司的主要业务有哪些？

30.5.基金的投资策略有哪些？

宁夏回族自治区证券从业考试证券市场基础知识最新考试试题库(完整版)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】面议交易不属于证券交易的主要方式，其他选项均为证券交易的主要方式。

2.【答案】B

【解析】管理上市公司不属于中国证监会的主要职责，其他选项均为中国证监会的主要职责。

3.【答案】D

【解析】发行价格不是债券的基本要素，债券的基本要素包括面值、期限和利率等。

4.【答案】D

【解析】优先权不是股票的基本特征，