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基金从业资格证：法律法规与投资法规试题解析及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的注册资本最低限额为多少？()

A.1000万元人民币

B.5000万元人民币

C.1亿元人民币

D.3亿元人民币

2.基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过多少天？()

A.30天

B.60天

C.90天

D.120天

3.下列哪项不属于基金合同必须载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的名称

D.基金管理人的注册资本

4.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.对基金的投资决策进行监督

B.对基金管理人的投资活动进行审查

C.保管基金财产

D.以上都是

5.基金管理人应当向投资者披露哪些信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的业绩报告

C.基金的风险提示

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金时，应当遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.不得进行虚假宣传

C.不得误导投资者

D.以上都是

7.基金管理人的法定代表人变更时，应当履行哪些程序？()

A.向中国证监会报告

B.修改基金合同

C.修改公司章程

D.以上都是

8.基金管理人的高级管理人员违反规定，应当承担哪些法律责任？()

A.警告

B.罚款

C.撤销任职资格

D.以上都是

9.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.20%以上的基金份额持有人请求

B.30%以上的基金份额持有人请求

C.50%以上的基金份额持有人请求

D.60%以上的基金份额持有人请求

10.基金合同终止的情形有哪些？()

A.基金存续期届满

B.基金管理人解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

C.基金托管人解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的职责包括以下哪些？()

A.筹集基金财产

B.投资基金财产

C.管理基金财产

D.分配基金财产

E.监督基金托管人

12.以下哪些行为属于基金信息披露的禁止行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.误导性陈述

C.拒不履行信息披露义务

D.从事内幕交易

E.从事操纵证券市场

13.基金托管人应当履行的职责包括以下哪些？()

A.保管基金财产

B.审查基金管理人的投资活动

C.监督基金管理人的投资决策

D.提供基金管理服务

E.通知基金份额持有人有关信息

14.基金销售机构在销售基金时，应当遵守哪些规定？()

A.公开、公平、公正的原则

B.不得进行虚假宣传

C.不得误导投资者

D.不得进行不正当竞争

E.不得泄露投资者信息

15.基金合同终止的情形可能包括以下哪些？()

A.基金存续期届满

B.基金份额持有人大会决定终止

C.基金管理人解散、被依法撤销或被宣告破产

D.基金托管人解散、被依法撤销或被宣告破产

E.法律法规规定的其他情形

三、填空题(共5题)

16.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人的注册资本最低限额为人民币______元。

17.基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过______天。

18.基金管理人的法定代表人变更时，应当向______报告。

19.基金托管人应当履行的职责之一是______基金财产。

20.基金销售机构在销售基金时，应当遵守______原则，不得进行虚假宣传。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的法定代表人可以同时担任基金托管人的法定代表人。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以同时担任基金管理人的投资顾问。()

A.正确B.错误

23.基金募集期间，基金管理人可以自行决定提前结束募集。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的决议，经出席会议的基金份额持有人所持表决权的半数以上通过即可生效。()

A.正确B.错误

25.基金管理人可以将基金财产用于从事证券交易以外的活动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理人的职责包括哪些方面？

27.什么是基金托管人？其职责是什么？

28.基金信息披露的主要内容包括哪些？

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